石屏县水务局2023年项目支出绩效单位自评报告

　　项目一：石屏县水务局云南省2023年国家水土保持重点工程石屏县异龙湖北岸小流域综合治理工程支出绩效单位自评报告

　　一、基本情况

　　（一）项目概况。石屏县水务局、财政局结合全县情况，根据水土流失严重，急需治理，群众生产、生活条件较差、收入水平较低，群众要求迫切等选点的要求，对全县满足选点要求的项目区进行筛选，经认真分析，最终选定水土流失严重、群众生产、生活条件差、治理要求迫切、群众积极性高的坝心镇海东村委会，确定项目区名称为：云南省2023年国家水土保持重点工程石屏县异龙湖北岸小流域综合治理工程，2022年8月，石屏县水务局委托云南省水利水电勘测设计研究院承担《云南省2023年国家水土保持重点工程石屏县异龙湖北岸小流域综合治理工程实施方案》（下简称“实施方案”）的设计工作。接受委托后，云南省水利水电勘测设计研究院立即组织水保、水工、林业等相关技术人员成立了“异龙湖北岸小流域项目组”，根据《云南省水利厅关于在全省水土保持重点治理工程领域全面推行公众参与的通知》（云水保〔2013〕41号）、《云南省水利厅关于在全省水土保持重点治理工程领域推行公众参与建设管理监督的通知》（云水保〔2014〕88号）和《云南省水利厅关于在水土保持重点工程建设领域全面推行村民自建方式的通知》（云水保〔2018〕92号）等文件要求，全程开展参与式设计工作。

　　项目由红河州水利局于2022年12月23日对《实施方案》（报批稿）进行了批复（红水保〔2022〕28 号），项目总投资838.89万元。规划治理水土流失面积为21.55km²，主要措施包括实施水土保持林76.86hm²（实际造林面积55.67hm²）；新建谷坊2座；实施封禁治理1414.30hm²；实施沟道滩岸防护植物措施工程0.56hm²；保土耕作684.01hm²；修缮机耕道路803m；实施乡村绿化美化工程；布设标志碑1座、标识牌36块。

　　项目由石屏县水土保持工程建设管理处管理建设，项目分为施工标和监理标两个标段，项目于2023年3月28日完成项目施工标段招投标工作，确定中标单位后，于2023年4月10日签订施工合同以及监理合同，项目于2023年4月15日开工建设。截至2024年4月24日，完成治理水土流失面积为21.55km²，完成保土耕作684.01公顷，完成封禁治理1414.3公顷，完成水保林种植55.67公顷，完成沟道治理1.29公里，修缮生产建设道路0.8公里，新建谷坊2座，完成沟渠防护工程1处，完成部分村庄绿化美化工程，完成项目投资800万元。目前工程已竣工待验收。

　　（二）项目绩效目标。

　　根据项目批复以及相关建设管理规定，云南省2023年国家水土保持重点工程石屏县异龙湖北岸小流域综合治理工程2023年度完成水土流失治理面积21.55km²，完成投资800万元。

　　（三）项目组织管理情况。该项目严格执行项目实施各项规章制度，项目实施主体为石屏县水土保持工程建设管理处，接受石屏县水务局的监督管理，严格落实项目投标制度和项目合同管理制度，通过公开招投标，选定第三方机构和施工单位，签订施工合同，严格按照合同约定支付工程进度款。并明确项目管理科室及财务人员，严格对工程进度、工程质量、财务制度等进行严格监管和把控，对第三方管护服务情况进行全程监督管理，确保实现预定目标和效益。

　　二、绩效评价工作开展情况

　　（一）绩效评价目的、对象和范围。

　　加强和规范水利资金管理，强化资金使用效益意识，提升资金管理水平和工作质量，对云南省2023年国家水土保持重点工程石屏县异龙湖北岸小流域综合治理工程开展绩效评价。

　　（二）绩效评价原则、依据、评价指标体系（附表说明）、评价方法、评价标准、评价抽样等。

　　1.绩效评价原则

　　（1）科学公正原则。本次绩效评价运用科学合理的方法，按照规范的程序，对项目绩效进行客观、公正地反映。

　　（2）统筹兼顾原则。本次职责明确，各有侧重，相互衔接。自评应由项目单位自主实施，即“谁支出、谁自评”。

　　（3）激励约束原则。本次绩效评价结果与预算安排、政策调整、改进管理实质性挂钩，体现奖优罚劣和激励相容导向，有效要安排，低效要压减，无效要问责。

　　（4）公开透明原则。本次绩效评价结果依法依规公开，并自觉接受社会监督。

　　2.绩效自评依据：

　　（1）《中华人民共和国预算法》；

　　（2）《红河州人民政府关于印发〈红河州州级预算绩效管理实施办法〉的通知》(红政办〔2015〕171号)；

　　（3）《红河州财政局关于< 红河州州级预算绩效管理工作规程（试行）>的通知》（红财预〔2015〕97号）；

　　（4）《红河州财政局关于开展2021年度州级部门整体支出和项目支出绩效自评和财政评价工作的通知》（红财绩发〔2021〕1号）；

　　（5）预算管理制度、资金及财务管理办法、财务会计资料；

　　（6）财政部门和预算部门年度预算执行情况，年度决算报告；

　　（7）其他相关资料。

　　3.评价指标体系

　　根据项目相关性、重要性、可比性、经济性、系统性原则，结合财政支出项目绩效评价的相关要求设立相应的指标，并分配相应的权重（分值）。各项目自评指标具体详见附件2。

　　4.绩效评价方法

　　（1）审阅资料。查阅项目的会计凭证、会计账簿等，检查资金到位情况，资金拨付、支出情况，相关会计制度执行情况，是否存在违规现象，对预算执行情况、资金拨付执行情况、资金使用规范情况、主要项目内容完成情况的检查。

　　（2）比较法。通过对绩效目标与实施效果、历史与当期情况、不同地区同类支出的比较，综合分析绩效目标实现程度。

　　（3）依据下达的投资预算，对照实际完成内容，评价实际实施内容与批复预算的完成情况；依据相关政策文件，评价项目是否按照项目管理办法等文件执行；依据项目资金计划文件和凭证，评价项目资金下拨、到位及使用情况；将项目绩效目标与实施结果对比分析，判断项目目标的实现情况；将项目预期效益与实施效果数据对比分析，结合开展问卷调查，评价项目预期效益实现程度。

　　（4）因素分析法。通过综合分析影响绩效目标实现、实施效果的内外因素，评价绩效目标实现程度。

　　5.绩效评价标准

　　（1）自评得分：预算执行率实际得分（满分10分）+绩效指标实际完成得分（满分90分，其中：产出指标50分、效益指标30分、满意度指标10分）。

　　（2）评价得分≥90分，等级为“优”；80分≤评价得分＜90分，等级为“良”；60分≤评价得分＜80分，等级为“中”；评价得分＜60分，等级为“差”。

　　（三）绩效评价工作过程。

　　我单位成立绩效评价小组负责本项目的绩效评价工作，明确了工作职责和分工，制定了切实可行的评价方案。根据确定的评价指标、评价标准和评价方法统一打分，形成自评结论。

　　三、综合评价情况及评价结论（附相关自评表）

　　（一）绩效评价综合结论。

　　云南省2023年国家水土保持重点工程石屏县异龙湖北岸小流域综合治理工程项目严格执行年初预算，资金使用及管理规范，制度落实到位，绩效考核目标任务圆满完成 ，按照部门整体支出绩效评价指标体系对照打分得出结果为95分，等级为优秀。

　　（二）绩效目标实现情况等。

　　云南省2023年国家水土保持重点工程石屏县异龙湖北岸小流域综合治理工程完成治理水土流失面积为21.55km²，完成保土耕作684.01公顷，完成封禁治理1414.3公顷，完成水保林种植55.67公顷，完成沟道治理1.29公里，修缮生产建设道路0.8公里，新建谷坊2座，完成沟渠防护工程1处，完成部分村庄绿化美化工程，完成项目投资800万元。支付65万元，目前工程已竣工待验收。

　　四、绩效评价指标分析

　　（一）项目决策情况分析。

　　项目预算资金投入800万元，目前完成投资800万元，实际完成支付65万元。

　　（二）项目过程情况分析。

　　项目由石屏县水务局委托第三方编制《云南省2023年国家水土保持重点工程石屏县异龙湖北岸小流域综合治理工程实施方案》上报红河州水利局批准同意实施。严格落实项目招投标制，通过公开招标，选定第三方机构和施工单位，签订施工合同，严格按照合同约定支付工程进度款。并明确项目管理科室及财务人员，严格对工程进度、工程质量、财务制度等进行严格监管和把控，对第三方管护服务情况进行全程监督管理，确保实现预定目标和效益。

　　（三）项目效益情况分析。

　　通过有效治理，建设期末小流域内水土流失基本可以得到控制，治理水土流失面积21.55km²，治理程度91.78%。工程实施后，可使项目区平均每年保土效益5.03万t，蓄水4.42万m³，土壤侵蚀模数降低至681t/km².a，直接经济效益43.44万元/年，林草覆盖率达71.99%，生态环境步入良性循环，经济效益、社会效益增加。

　　五、主要经验及做法

　　（一）严格使用资金。对财政安排的专项资金，做到专款专用，专人专账管理。各类账目财务监督明晰，制度规范。加大工作力度，加强绩效管理，推动相关制度建设，逐步建立以绩效为导向的预算编制模式。从项目绩效评价制度入手，借鉴其他部门在绩效管理方面的经验和做法，制定绩效考评制度，并将其贯彻到预算申请、预算分配、项目实施和绩效考评的全过程。

　　（二）继续完善绩效管理机制，落实责任对象。强化制度建设，建立健全规章制度，推动工作向规范化、制度化方向发展以制度促发展、以管理促提升。

　　六、存在的问题及原因分析

　　项目支付率低，县财政未按照工程进度进行项目款支付，一定程度影响了工程竣工验收工作。

　　七、有关建议

　　县级财政及时按照工程进度完成工程款支付。

　　八、其他需要说明的问题

　　无。

　　项目二：石屏县蔡营河山洪沟治理工程项目支出绩效单位自评报告

　　一、基本情况

　　（一）项目概况。包括项目背景、主要内容及实施情况、资金投入和使用情况等。

　　石屏县蔡营河山洪沟治理工程从花兰坡至蔡营水库汇口（1+600），综合治理长度为1600m,堤防总长度2054.60m，其中左岸堤长1245.30m，右岸堤长809.30m。治导线按大致与洪水流向平行的原则布置,河道行洪断面为梯形,堤距为4～5m。设置人行桥 3 座，亲水台阶12 道。工程建设任务是保护沿岸 0.2万人和0.0754万亩农田的防洪安全，根据防洪保护对象，治理河段防洪标准采用 10 年一遇，堤防工程级别为 5 级。

　　项目2023年4月4日开工，目前已完工正在进行收尾工作。河堤治理长度2054.5m，新增治理河堤80m，已完成合同内治理河堤长度，完成主要工程量砂砾石开挖约17000m³，M7.5浆砌石约9700m³，土方回填约7600m³，C20砼约90m³，100PVC管约1720m，清水平台10座，人行桥3座。

　　所下达450万元资金全部到位。工程已支付资金20万元。

　　（二）项目绩效目标。包括总体目标、阶段性目标。

　　保护沿岸 0.2万人和0.0754万亩农田的防洪安全，根据防洪保护对象，同意治理河段防洪标准采用 10 年一遇，堤防工程级别为 5 级。治理河长1600.00m,新建堤防长2054.60m。

　　（三）项目组织管理情况。包括项目相关方职责分工、管理流程、组织实施、制度建设情况等。

　　工程建设要求严格执行项目法人责任制、招标投标制、工程监理制和合同管理制等有关规定。工程建设中应加强管理，确保工程质量，并切实重视安全生产。施工期间应加强环境保护，制定具体措施，防止水土流失和水源污染。进一步加强管理人员培训，提高项目运行管理能力，以保证工程效益的充分发挥。

　　二、绩效评价工作开展情况

　　（一）绩效评价目的、对象和范围。

　　评价目的是进一步确认项目组织对工程项目承诺的实现程度，尽早发现项目实施的问题，以便提前采取措施。对象和范围是对石屏县蔡营河山洪沟治理工程建设内容、规模、投资完成情况等进行评价。

　　（二）绩效评价原则、依据、评价指标体系（附表说明）、评价方法、评价标准、评价抽样等。

　　评价原则：遵行科学规范、公正公开、分级分类、绩效相关的原则进行评价。

　　评价依据：按照水利有关规划、实施方案，项目可行性研究报告、初步设计等批复文件，项目建设管理有关资料和数据；各级财政资金预算下达、绩效目标分解下达有关文件，有关财务会计资料。

　　评价方法：绩效评价采取自评和他评相结合，通过材料核查、座谈询问、问卷调查、现场勘查等方式，综合运用对比分析、专家评议等方法进行评价。

　　评价标准：按投入、过程、产出和效果的逻辑模型，设定决策、过程、产出与效益效果等一级指标四个，一级指标下各设定了若干个二级指标和三级指标及其分值。总分一般设置为100分，等级一般划分为四档：90（含）—100分为优、80（含）—90分为良、60（含）—80分为中、60分以下为差。

　　（三）绩效评价工作过程。

　　1.前期准备

　　为切实加强石屏县蔡营河山洪沟治理工程绩效考评工作顺利推进，成立了绩效考评工作领导小组。

　　2.组织实施

　　绩效考评工作实行统一组织，分级负责，明确职责的原则，以客观公正的态度对石屏县蔡营河山洪沟治理工程开展自评工作，对自评中发现的问题认真研究并及时整改。

　　3.分析评价

　　我局绩效考评严格按照省、州水利部门和财政部门相关文件要求，成立专门绩效考评领导小组，对石屏县蔡营河山洪沟治理工程立项、资金落实、业务管理、财务管理、项目产出和项目效益等进行自我考评。

　　三、综合评价情况及评价结论（附相关自评表）

　　（一）绩效评价综合结论。

　　工程已完工，总体效益已初显，群众对项目给予充分肯定和满意，绩效评价自评等级为“良”。

　　（二）绩效目标实现情况等。

　　产出指标完成情况

　　数量指标：完成两岸治理新建堤防2054.6米。

　　质量指标：项目（工程）验收合格。已建工程不存在质量问题。

　　时效指标：项目（工程）公示时间2023年2月1日，项目（工程）开工时间2023年4月4日，项目（工程）竣工时间2023年11月21日。

　　成本指标：新建堤防245万元/公里。

　　效益指标完成情况

　　社会效益指标：保护人口2000人，治理保护农田754亩。

　　可持续影响指标：堤防使用年限大于等于30年。

　　满意度指标完成情况

　　服务对象满意度指标：受益群众满意度大于等于90%。

　　四、绩效评价指标分析

　　（一）项目决策情况分析。

　　石屏县水务局结合本部门工作职责，充分发挥山洪沟治理工程在乡村振兴中的重要作用，同时保护蔡营河周边耕地农田不受洪水侵蚀，稳定河势，兼顾水生态的维护以及与村庄的协调。

　　（二）项目过程情况分析。

　　项目已全部按照批复方案实施完成，未出现超标准、超规模的项目，在历次审计、督查、巡视中均未发现问题。

　　（三）项目产出情况分析。

　　新建人行桥 3 座，亲水台阶12 道，综合治理长度为1600m,堤防总长度2054.60m。

　　（四）项目效益情况分析。

　　保护人口2000人，治理保护农田754亩。

　　五、主要经验及做法

　　无

　　六、存在的问题及原因分析

　　无

　　七、有关建议

　　无

　　八、其他需要说明的问题

　　无

　　项目三：石屏县2023年山洪灾害防治项目支出绩效自评报告

　　一、基本情况

　　（一）项目概况

　　（1）项目背景

　　石屏县已共建设县级监测预警系统1个、自动雨量站48个(含气象部门2个、自动水位雨量站8个)，图像监测站1站，视频监测站3站，无线预警广播68站，简易监测预警雨量站161站,简易水位站11站，同时组建了山洪灾害防治会商室及机房各一个，实现了雨量监测自动化，监测预警信息化，指挥机构一体化的监测预警体系。（经过多年的运行管理维护，目前运行正常情况如下：县级监测预警系统1个、自动雨量站41个(含气象部门0个、自动水位雨量站6个)，图像监测站0站，视频监测站0站，无线预警广播38站，简易监测预警雨量站102站）

　　本工程内系统监测点最早为2012年建设，由于监测站点已建设多年，运行过程中系统设备未经过更新，部分设备经过多年运行，已不能满足当前数据报讯要求。2021年3月，云南省水利厅根据《水利部办公厅关于印发 2021 年度山洪灾害防治项目建设工作要求的通知》和项目有关规定、技术要求，委托省水利水电勘测设计研究院，严格按照大纲和技术要求，汲取 2010—2012 年山洪灾害防治县级非工程措施和 2013—2020 年山洪灾害防治项目建设经验，调查各州（市）、县（市、区）需求，实地调研、听取意见后编制并下发了《云南省 2021 年度山洪灾害防治项目实施方案》（以下简称实施方案）。

　　（2）项目主要内容及实施情况

　　石屏县2023年度山洪灾害防治项目由云南省水利厅《关于印发云南省 2023年度山洪灾害防治项目实施方案州（市）分册的通知》（云水防御〔2023〕12 号）同意建设实施。项目估算总投资50万元，，项目建设内容为：对全县山洪灾害监测预警发布系统设备进行维护，新建7个自动雨量站遥测终端站点，更换10套供电系统，更换1套视频会议终端，实施GPU能力提升一件，13套简易雨量（报警）器安装调试。项目于2023年5月16日开工，2023年11月30日完工。目前项目正在整理竣工资料。

　　（3）资金投入和使用情况

　　项目计划总投资50万元，资金来源为中央水利发展资金50万元。以上资金我局到目前支付完成50万元。

　　（二）项目绩效目标。

　　总体目标为：实施我县山洪灾害防治能力项目建设，进一步提升我县山洪灾害防治能力，保障系统正常运行，在汛期发挥山洪灾害预警作用。

　　阶段性目标为：在我县范围内增加自动雨量站7个，更换已建站点中的部分设备，进一步保障站点运行正常，同时，更换我县视频会议系统，实施GPU能力提升，进一步提升我县山洪灾害防治能力，保障系统2023年正常运行，在汛期发挥山洪灾害预警作用。

　　（三）项目组织管理情况。我局高度重视本项目的实施，由水务局主要领导亲自抓，亲自安排部署，分管领导具体抓，及时对照项目实施方案开展项目的建设实施。同时成立项目建设领导小组，局主要领导任组长，分管领导任副组长，业务科室为具体实施单位，严格按照实施方案及质量要求组织项目的实施等相关科室为成员，组织开展绩效自评。

　　二、综合评价情况及评价结论（附相关自评表）

　　（一）绩效评价综合结论。

　　根据本项目资金使用及绩效目标情况，由于资金尚未支出完成，自评为优。

　　（二）绩效目标实现情况等。

　　水务局严格按照项目管理及资金支付办法实施项目，严格按照合同要求拨付项目款项，但由于县级财政紧张，未能及时拨付相关款项，但是项目还是按时按质按量及时完成实施，发挥项目效益。

　　三、主要经验及做法

　　我县认真落实中央、省、州防汛抗旱工作精神，按照县委、县政府的计划和安排，主要采取将抗旱资金下拨到各乡镇、各部门，由各乡镇、各部门根据实际情况，将资金用在最迫切、最需要的地方，并要求各相关单位严格按照《水利工程建设程序管理暂行规定》和《中央财政农业生产救灾及特大防汛抗旱经费补助资金管理办法》（财农[2017]91号）要求，建立健全岗位责任制、财务监督制。技术人员负责好工程建设质量、进度的监督管理。财务人员按完成的工程量来拨款，严格执行工程设计实施方案，控制在工程概预算内完成工程建设任务。同时，县上要求各相关部门按照“统筹规划，突出重点，投资少，见效快”的原则，做到各行其职，协调配合，按行业规范要求，对项目进行严格管理，施工技术人员到施工现场指导监督。县上多次派出监督组，对各相关部门的工程实施进程进行监督，并对各相关部门资金使用情况进行多次督查。

　　四、存在的问题及原因分析

　　我县山洪用灾害防治工作仍存在一些问题和薄弱环节，主要表现在：

　　1.运行维护体制机制评估：一是山洪灾害防治区监测人员补助资金一直未落实，影响了监测人员的工作积极性，一定程度上制约着山洪灾害防御体系持续运行；二是广播站、简易站管理人员不具备常规维护技术；

　　2.群测群防体制机制评估：一是由于基层各责任人无资金补助，影响工作积极性，同时没有必要的维护管理技能，简易监测预警设施设备老化、损毁突出，影响了群众自防自救；二是据了解，上级自然资源部门对滑坡监测人员每人每年发放1500元补助资金，而山洪灾害防治区监测人员无任何补助经费，导致基层监测人员工作积极性不高；三是建议县级明确山洪灾害防治区监测人员补助标准，按年度给予解决山洪灾害防治区监测人员补助经费。

　　五、有关建议

　　1.山洪灾害防治方面

　　山洪灾害项目资金每年由省直接批复实施方案，项目资金到县财政后，由县政府涉农资金统筹使用，严重影响了项目的实施，且项目需经过公示一个月后方能实施采购程序，严重影响了项目进度，无法确保汛前项目及时实施，致使系统无法在汛期到来时有效发挥作用。

　　2. 山洪防御工作方面

　　山洪灾害防御系统目前各个县市都不相同，各县市自行承担山洪灾害预警系统建设维护，并都有山洪灾害系统机房，地方财政及技术力量难以维持，增加投资较大且数据安全得不到保障，建议由省州部门统一建设机房及配备统一软件系统，确定维护单位。

　　六、其他需要说明的问题

　　无。

　　项目四：石屏县2023年山洪灾害防治非工程措施维修养护项目支出绩效自评报告

　　一、基本情况

　　（一）项目概况

　　（1）项目背景

　　石屏县已共建设县级监测预警系统1个、自动雨量站48个(含气象部门2个、自动水位雨量站8个)，图像监测站1站，视频监测站3站，无线预警广播68站，简易监测预警雨量站161站,简易水位站11站，同时组建了山洪灾害防治会商室及机房各一个，实现了雨量监测自动化，监测预警信息化，指挥机构一体化的监测预警体系。（经过多年的运行管理维护，目前运行正常情况如下：县级监测预警系统1个、自动雨量站41个(含气象部门0个、自动水位雨量站6个)，图像监测站0站，视频监测站0站，无线预警广播38站，简易监测预警雨量站102站）

　　本工程内系统监测点最早为2012年建设，由于监测站点已建设多年，运行过程中系统设备未经过更新，部分设备经过多年运行，已不能满足当前数据报讯要求。2021年3月，云南省水利厅根据《水利部办公厅关于印发 2021 年度山洪灾害防治项目建设工作要求的通知》和项目有关规定、技术要求，委托省水利水电勘测设计研究院，严格按照大纲和技术要求，汲取 2010—2012 年山洪灾害防治县级非工程措施和 2013—2020 年山洪灾害防治项目建设经验，调查各州（市）、县（市、区）需求，实地调研、听取意见后编制并下发了《云南省 2021 年度山洪灾害防治项目实施方案》（以下简称实施方案）。

　　（2）项目主要内容及实施情况

　　石屏县2023年度山洪灾害防治非工程措施维修养护项目由县水务局制定项目实施方案，并报州水利局备案，项目建设内容为：维护石屏县山洪灾害监测预警系统以及自动雨量站、自动雨量水位站（共计48个站点）、同步数据至省、州平台系统、视频会商系统；保障系统2023年正常运行，在汛期发挥山洪灾害预警作用。加强对各乡镇山洪灾害宣传演练培训的指导，购买一部分宣传培训材料。安排项目资金31万元。项目于2023年5月9日开工，2023年12月15日完工。

　　（3）资金投入和使用情况

　　项目计划总投资31万元，资金来源为中央水利发展资金31万元。以上资金我局到目前支付完成31万元。

　　（二）项目绩效目标。

　　总体目标为：维护石屏县山洪灾害监测预警系统以及自动雨量站、自动雨量水位站（共计48个站点）、同步数据至省、州平台系统、视频会商系统；保障系统正常运行，在汛期发挥山洪灾害预警作用。

　　阶段性目标为：完成石屏县山洪灾害监测预警系统以及自动雨量站、自动雨量水位站（共计48个站点）维护、数据同步至省、州平台系统、视频会商系统；系统2023年正常运行，在汛期发挥山洪灾害预警作用。完成山洪灾害宣传演练及宣传材料的购买下发。

　　（三）项目组织管理情况。我局高度重视本项目的实施，由水务局主要领导亲自抓，亲自安排部署，分管领导具体抓，及时对照项目实施方案开展项目的建设实施。同时成立项目建设领导小组，局主要领导任组长，分管领导任副组长，业务科室为具体实施单位，严格按照实施方案及质量要求组织项目的实施等相关科室为成员，组织开展绩效自评。

　　二、综合评价情况及评价结论（附相关自评表）

　　（一）绩效评价综合结论。

　　根据本项目资金使用及绩效目标情况，自评为优。

　　（三）绩效目标实现情况等。

　　水务局严格按照项目管理及资金支付办法实施项目，严格按照合同要求拨付项目款项，但由于县级财政紧张，未能及时拨付相关款项，但是项目还是按时按质按量及时完成实施，发挥项目效益。

　　五、主要经验及做法

　　我县认真落实中央、省、州防汛抗旱工作精神，按照县委、县政府的计划和安排，主要采取将抗旱资金下拨到各乡镇、各部门，由各乡镇、各部门根据实际情况，将资金用在最迫切、最需要的地方，并要求各相关单位严格按照《水利工程建设程序管理暂行规定》和《中央财政农业生产救灾及特大防汛抗旱经费补助资金管理办法》（财农[2017]91号）要求，建立健全岗位责任制、财务监督制。技术人员负责好工程建设质量、进度的监督管理。财务人员按完成的工程量来拨款，严格执行工程设计实施方案，控制在工程概预算内完成工程建设任务。同时，县上要求各相关部门按照“统筹规划，突出重点，投资少，见效快”的原则，做到各行其职，协调配合，按行业规范要求，对项目进行严格管理，施工技术人员到施工现场指导监督。县上多次派出监督组，对各相关部门的工程实施进程进行监督，并对各相关部门资金使用情况进行多次督查。

　　六、存在的问题及原因分析

　　我县山洪用灾害防治工作仍存在一些问题和薄弱环节，主要表现在：

　　1.运行维护体制机制评估：一是山洪灾害防治区监测人员补助资金一直未落实，影响了监测人员的工作积极性，一定程度上制约着山洪灾害防御体系持续运行；二是广播站、简易站管理人员不具备常规维护技术；

　　2.群测群防体制机制评估：一是由于基层各责任人无资金补助，影响工作积极性，同时没有必要的维护管理技能，简易监测预警设施设备老化、损毁突出，影响了群众自防自救；二是据了解，上级自然资源部门对滑坡监测人员每人每年发放1500元补助资金，而山洪灾害防治区监测人员无任何补助经费，导致基层监测人员工作积极性不高；三是建议县级明确山洪灾害防治区监测人员补助标准，按年度给予解决山洪灾害防治区监测人员补助经费。

　　五、有关建议

　　1.山洪灾害防治方面

　　山洪灾害项目资金每年由省直接批复实施方案，项目资金到县财政后，由县政府涉农资金统筹使用，严重影响了项目的实施，且项目需经过公示一个月后方能实施采购程序，严重影响了项目进度，无法确保汛前项目及时实施，致使系统无法在汛期到来时有效发挥作用。

　　3. 山洪防御工作方面

　　山洪灾害防御系统目前各个县市都不相同，各县市自行承担山洪灾害预警系统建设维护，并都有山洪灾害系统机房，地方财政及技术力量难以维持，增加投资较大且数据安全得不到保障，建议由省州部门统一建设机房及配备统一软件系统，确定维护单位。

　　六、其他需要说明的问题

　　无。

　　项目五：石屏县2023年小型水库工程维修养护项目自评报告

　　一、基本情况

　　（一）项目概况。包括项目背景、主要内容及实施情况、资金投入和使用情况等。

　　本次维修养护水库为23座，其中小（1）型水库3座，小（2）型水库20座。主要修复破损的排水沟，坝坡除草;清理修缮水库内外坝坡、溢洪道、坝体、排水沟等部位;检修水库启闭设备及附属金属构件、机电设备等，保证启闭设备操作灵活，启闭正常;制作安装安全警示牌，消除安全隐患:对进库困难的道路进行修整、硬化;对管理房、闸室等进行防水处理，门窗损坏的进行更换等，增设管理房制度牌及门头牌;对存在白蚁危害的水库进行诱杀等。

　　项目于2023年4月20日开工，2023年6月20日完工。主要完成3座小(1)型水库，20座小(2)型水库。

　　所下达141万元资金全部到位。工程已支付资金30万元。

　　（二）项目绩效目标。包括总体目标、阶段性目标。

　　本次维修养护水库为23座，其中小（1）型水库3座，小（2）型水库20座。

　　（三）项目组织管理情况。包括项目相关方职责分工、管理流程、组织实施、制度建设情况等。

　　工程建设要求严格执行项目法人责任制、招标投标制、工程监理制和合同管理制等有关规定。工程建设中应加强管理，确保工程质量，并切实重视安全生产。施工期间应加强环境保护，制定具体措施，防止水土流失和水源污染。进一步加强管理人员培训，提高项目运行管理能力，以保证工程效益的充分发挥。

　　二、绩效评价工作开展情况

　　（一）绩效评价目的、对象和范围。

　　评价目的是进一步确认项目组织对工程项目承诺的实现程度，尽早发现项目实施的问题，以便提前采取措施。对象和范围是对石屏县2023年小型水库工程维修养护项目建设内容、规模、投资完成情况等进行评价。

　　（二）绩效评价原则、依据、评价指标体系（附表说明）、评价方法、评价标准、评价抽样等。

　　评价原则：遵行科学规范、公正公开、分级分类、绩效相关的原则进行评价。

　　评价依据：按照水利有关规划、实施方案，项目可行性研究报告、初步设计等批复文件，项目建设管理有关资料和数据；各级财政资金预算下达、绩效目标分解下达有关文件，有关财务会计资料。

　　评价方法：绩效评价采取自评和他评相结合，通过材料核查、座谈询问、问卷调查、现场勘查等方式，综合运用对比分析、专家评议等方法进行评价。

　　评价标准：按投入、过程、产出和效果的逻辑模型，设定决策、过程、产出与效益效果等一级指标四个，一级指标下各设定了若干个二级指标和三级指标及其分值。总分一般设置为100分，等级一般划分为四档：90（含）—100分为优、80（含）—90分为良、60（含）—80分为中、60分以下为差。

　　（三）绩效评价工作过程。

　　1.前期准备

　　为切实加强石屏县2023年小型水库工程维修养护项目绩效考评工作顺利推进，成立了绩效考评工作领导小组。

　　2.组织实施

　　绩效考评工作实行统一组织，分级负责，明确职责的原则，以客观公正的态度对石屏县2023年小型水库工程维修养护项目开展自评工作，对自评中发现的问题认真研究并及时整改。

　　3.分析评价

　　我局绩效考评严格按照省、州水利部门和财政部门相关文件要求，成立专门绩效考评领导小组，对石屏县2023年小型水库工程维修养护项目立项、资金落实、业务管理、财务管理、项目产出和项目效益等进行自我考评。

　　三、综合评价情况及评价结论（附相关自评表）

　　（一）绩效评价综合结论。

　　工程已完工，总体效益已初显，群众对项目给予充分肯定和满意，绩效评价自评等级为“优”。

　　（二）绩效目标实现情况等。

　　产出指标完成情况

　　数量指标：小(一)型水库工程维修养护数3座，小(二)型水库工程维修养护数20座。

　　质量指标：项目(工程)验收合格，已建工程不存在质量问题。

　　时效指标：项目（工程）公示时间2023年3月20日，项目（工程）开工时间2023年4月20日，项目（工程）竣工时间2023年6月20日。

　　成本指标：小(一)型水库维修养护15万元/座，完成小(二)型水库维修养护4万元/座。

　　效益指标完成情况

　　社会效益指标：保护人口21000人，治理保护农田22000亩。

　　可持续影响指标：水库使用年限50年，水库设施使用年限15年。

　　满意度指标完成情况

　　服务对象满意度指标：受益群众满意度大于等于90%。

　　四、绩效评价指标分析

　　（一）项目决策情况分析。

　　石屏县水务局结合本部门工作职责，充分发挥水库维修养护工程在乡村振兴中的重要作用，同时保护水库周边耕地农田不受洪水侵蚀，稳定河势，兼顾水生态的维护以及与村庄的协调。

　　（二）项目过程情况分析。

　　项目已全部按照批复方案实施完成，未出现超标准、超规模的项目，在历次审计、督查、巡视中均未发现问题。

　　（三）项目产出情况分析。

　　本次维修养护水库为23座，其中小（1）型水库3座，小（2）型水库20座。

　　（四）项目效益情况分析。

　　保护人口21000人，治理保护农田22000亩。

　　五、主要经验及做法

　　无

　　六、存在的问题及原因分析

　　无

　　七、有关建议

　　无

　　八、其他需要说明的问题

　　无

　　项目六：2022年度农业水价综合改革项目支出绩效自评报告

　　一、基本情况

　　（一）项目概况。包括项目背景、主要内容及实施情况、资金投入和使用情况等。

　　1、项目背景、主要内容及实施情况

　　石屏县2022年度农业水价综合改革建设项目，主要开展2022年石屏县农田灌溉水有效利用系数测算分析工作，在灌区管道、渠道上健全水量监测设施，建设流量采集系统、管道型流量站及明渠流量站。建设管道型流量站 4 座：高冲水库至杉木冲水库连通工程管道分别建 DN800 电磁流量计、DN900 电磁流量计、大坝水库输水隧洞口建 DN350 电磁流量计、白尼莫水库输水管道建 DN90 电磁流量计。明渠流量站6 座（非接触式雷达流量计）：大冲水库输水渠、兰梓营水库输水渠、蔡营水库输水渠、杉木冲水库输水渠、螃蟹冲水库输水渠、红土坡水库输水渠。目前，完成了石屏县2022农田灌溉水有效利用系数测算分析成果报告和灌区计量设施安装，工程已全部完工。

　　2、资金投入及使用情况

　　工程项目完成投资50.88万元，实际到位资金50.3万元，其中：中央48万元，州级补助2.3万元。在资金使用过程中，严格执行财经制度，建立严格的审批拨付制度，资金使用管理规范、合理，专款专用，未出现截留、挤占、挪用等情况，确保了建设资金安全有效使用。

　　（二）项目绩效目标。包括总体目标、阶段性目标。

　　项目总体绩效目标：建设管道型流量站 4 座：高冲水库至杉木冲水库连通工程管道分别建 DN800 电磁流量计、DN900 电磁流量计、大坝水库输水隧洞口建 DN350 电磁流量计、白尼莫水库输水管道建 DN90 电磁流量计。明渠流量站6 座（非接触式雷达流量计）：大冲水库输水渠、兰梓营水库输水渠、蔡营水库输水渠、杉木冲水库输水渠、螃蟹冲水库输水渠、红土坡水库输水渠。

　　（三）项目组织管理情况。包括项目相关方职责分工、管理流程、组织实施、制度建设情况等。

　　1、组织机构情况：成立了以县水务局局长为组长，分管副局长为副组长，规计农水科、水资源科等相关科室长为组员的农业水价综合改革项目领导小组，领导小组下设办公室在规计农水科，由规计科长兼任办公室主任，负责管理日常事务。领导小组负责解决项目施工过程中遇到的困难和问题、协调相关工作。办公室负责项目工程进度、工程质量和资金管理，有问题及时向领导小组汇报。

　　2、机制建设情况：石屏县异宝中型灌区节水配套改造项目，目前已初步建立了项目区的水权分配、水价形成、节水激励约束、群众参与、工程管护等机制，正在研究针对该项目的相关配套政策，主要有：《石屏县异宝中型灌区水权分配及水权交易管理办法（暂行）》；《石屏县异宝中型灌区农业水价综合改革办法（暂行）》；《石屏县异宝中型灌区农业节水奖励标准分析（暂行）》；《石屏县异宝中型灌区超定额累进加价管理办法（暂行）》；《石屏县异宝中型灌区节水奖励管理办法（暂行）》；《石屏县异宝中型灌区用水专业合作社财务管理办法（暂行）》。

　　通过项目区的水价测算，并结合项目区用水户的承受能力，灌区运行成本水价为 0.30元/m³，完全成本水价为 0.50 元/m³。

　　二、绩效评价工作开展情况

　　（一）绩效评价目的、对象和范围。

　　绩效评价目的是完善工程水量计量设施，严格实行用水总量控制和灌溉用水定额制度，逐步实现项目区真正意义上的计划用水、按方收费。主要对像和范围为本年实施项目安装计量设施的所有工程项目。

　　（二）绩效评价原则、依据、评价指标体系（附表说明）、评价方法、评价标准、评价抽样等。

　　（三）绩效评价工作过程。

　　三、综合评价情况及评价结论（附相关自评表）

　　（一）绩效评价综合结论。

　　1、自评得分：预算执行率实际得分（满分10分）+绩效指标实际完成得分（满分90分，其中：产出指标50分、效益指标30分、满意度指标10分）。

　　2、评价得分≥90分，等级为“优”；80分≤评价得分＜90分，等级为“良”；60分≤评价得分＜80分，等级为“中”；评价得分＜60分，等级为“差”。

　　3、全年执行数为“全年支出数”，可以根据决算表去取数。

　　4、“绩效指标完成情况”行可按本表格式自行增减，根据修改完善后的设定的绩效指标填报产出数量、产出质量、产出时效、产出成本以及经济效益、社会效益、生态效益、可持续影响、满意度等内容。

　　5、指标分值根据修完完善的绩效目标表中的“评扣分标准”填列。

　　6、涉及评分的“实际完成值”“完成情况简述”为必填选项。

　　自评得分91.4分。

　　（二）绩效目标实现情况等。

　　绩效目标实现情况详见：（附表2-2）石屏县2022年度项目支出绩效单位自评表

　　四、绩效评价指标分析

　　新增农业水价综合改革面积2.87万亩，现已全部完成，已实现项目总体目标。

　　五、主要经验及做法

　　在项目实施过程中，我们取得的主要经验及做法是，一是成建章立制，完善管理制度，分工合理，加强监督和管理；二是

　　完善承包经营体制，明确职责，合理分配，按需取水，计量收费。三是加强检查，维护好工程及计量设施完好，才能保证工程充分发挥工程效益。四是加快落实项目区节水激励约束机制。

　　六、存在的问题及原因分析

　　1、项目区部分农户参与意识相对薄弱，没有充分认识到自身的权利和义务，在项目的前期和实施过程中产生了一定的抵触情绪，还需加大农业水价综合改革政策的宣传力度。

　　2、项目区水利配套工程不甚完善，按方计量设施与条件缺乏，全县大部分地区的农业用水都是采用按亩收费的办法收缴水费，造成水费太低。

　　3、项目区群众还暂不能充分理解和接受农业水价综合改革的部分措施，尤其在发放水权证和收取水费方面。

　　4、农业水价综合改革工作牵扯面广，政策性强，推进制约因素多，实施难度较大。缺乏明确系统顶层政策制度设计，许多工作部门之间的沟通和协调有待加强。

　　5、由于我县属滇西边境山区县，长期以来农田水利设施不完善，农田水利改造所需资金投入较大，加上改革过程中要配套计量设施、建立农业用水精准补贴和节水奖励机制，都需要县级投入相当多的财政资金。在当前脱贫攻坚任务艰巨、地方财政负担较重、农田水利建设资金缺口较大、水利工程不配套的情况下，全面推进农业水价综合改革的难度较大。

　　七、有关建议

　　就目前而言，工程设施以及计量设施远远不够，不能满足按表收费要求，终端水费很难实现计量收费。

　　八、其他需要说明的问题

　　计量设施安装及工程配套设施还不健全，收费项目主要按亩收取水费。

　　项目七：石屏县2023年农村饮水巩固提升及维修养护项目支出绩效单位自评报告

　　一、基本情况

　　（一）项目概况。包括项目背景、主要内容及实施情况、资金投入和使用情况等。

　　1.项目背景。项目区存在供水设施陈旧，供水压力难以保障，现供水管网建设滞后，供水管道老化，漏水率比较严重，维修费用高，维修困难，供水压力难以保证，个别村的供水管网偏小，供水压力不足，供水保障较低等突出问题。石屏县2023年农村饮水巩固提升及维修养护项目的实施可以极大地提高当地供水保证率，对加快水利设施建设，促进社会经济快速发展，巩固拓展农村饮水安全脱贫攻坚成果同乡村振兴有效衔接行动提供了支撑和保障，为农民脱贫致富提供了基础条件，推进城乡融合发展，为全面建成小康社会提供了坚实的基础。

　　2.主要内容及实施情况。石屏县2023年农村饮水巩固提升及维修养护项目建设59件供水工程，巩固提升全县9个乡镇65个自然村10.0064万农村人口饮水保障质量。主要建设内容为新建水池、水池处理21座、新建提水泵站3座、管道28.35km，计量设施、泵房、水泵改造12件；项目批复总投资338万元。目前，工程已经建设完成，累计完成投资约338万元。已支付资金20万元。

　　（二）项目绩效目标。包括总体目标、阶段性目标。

　　项目绩效总体目标为：石屏县2023年农村饮水巩固提升及维修养护项目建设59件供水工程，巩固提升全县9个乡镇65个自然村10.0064万农村人口饮水保障质量。

　　（四）项目组织管理情况。包括项目相关方职责分工、管理流程、组织实施、制度建设情况等。

　　石屏县2023年农村饮水巩固提升及维修养护项目建设严格执行项目法人责任制、建设监理制、招标投标制、合同管理制，通过公开招投标，选定施工单位和监理单位，签订施工合同、监理合同。并明确项目管理科室及财务人员，严格对工程进度、工程质量、财务制度等进行严格监管和把控，确保实现预定目标和效益。

　　二、绩效评价工作开展情况

　　（一）绩效评价目的、对象和范围。

　　绩效评价的目的是加强预算绩效管理，强化支出责任，建立科学、全理的财政支出绩效评价管理体系，提高财政资金使用率。对石屏县2023年农村饮水巩固提升及维修养护项目开展绩效评价。

　　（二）绩效评价原则、依据、评价指标体系（附表说明）、评价方法、评价标准、评价抽样等。

　　1.绩效评价原则

　　（1）科学公正原则。本次绩效评价运用科学合理的方法，按照规范的程序，对项目绩效进行客观、公正地反映。

　　（2）统筹兼顾原则。本次职责明确，各有侧重，相互衔接。自评应由项目单位自主实施，即“谁支出、谁自评”。

　　（3）激励约束原则。本次绩效评价结果与预算安排、政策调整、改进管理实质性挂钩，体现奖优罚劣和激励相容导向，有效要安排，低效要压减，无效要问责。

　　（4）公开透明原则。本次绩效评价结果依法依规公开，并自觉接受社会监督。

　　2.绩效评价的依据

　　根据《中共石屏县委  石屏县人民政府印发< 关于全面实施预算绩效管理的实施方案>的通知》（石发〔2020〕1号）、《石屏县财政局关于印发< 石屏县预算绩效管理办法>的通知》（石财发﹝2023﹞5号）、《石屏县财政局关于印发石屏县全面实施预算绩效管理工作推进方案的通知》（石财绩〔2022〕2号）和《石屏县项目支出绩效评价管理办法》等有关要求，开展2023年农村饮水巩固提升及维修养护项目支出绩效自评工作。

　　3.评价指标体系

　　根据项目相关性、重要性、可比性、经济性、系统性原则，结合财政支出项目绩效评价的相关要求设立相应的指标，并分配相应的权重（分值）。各项目自评指标具体详见附件：2023年度项目支出绩效自评表。

　　4.绩效评价方法

　　（1）审阅资料。查阅项目的会计凭证、会计账簿等，检查资金到位情况，资金拨付、支出情况，相关会计制度执行情况，是否存在违规现象，对预算执行情况、资金拨付执行情况、资金使用规范情况、主要项目内容完成情况的检查。

　　（2）比较法。通过对绩效目标与实施效果、历史与当期情况、不同地区同类支出的比较，综合分析绩效目标实现程度。

　　（3）依据下达的投资预算，对照实际完成内容，评价实际实施内容与批复预算的完成情况；依据相关政策文件，评价项目是否按照项目管理办法等文件执行；依据项目资金计划文件和凭证，评价项目资金下拨、到位及使用情况；将项目绩效目标与实施结果对比分析，判断项目目标的实现情况；将项目预期效益与实施效果数据对比分析，结合开展问卷调查，评价项目预期效益实现程度。

　　（4）因素分析法。通过综合分析影响绩效目标实现、实施效果的内外因素，评价绩效目标实现程度。

　　5.绩效评价标准

　　（1）自评得分：预算执行率实际得分（满分10分）+绩效指标实际完成得分（满分90分，其中：产出指标55分、效益指标25分、满意度指标10分）。

　　（2）总分一般设置为100分，等级一般划分为四档：90（含）—100分为优、80（含）—90分为良、60（含）—80分为中、60分以下为差。

　　（三）绩效评价工作过程。

　　我局成立绩效评价小组负责本项目的绩效评价工作，明确了工作职责和分工，制定了切实可行的评价方案。根据确定的评价指标、评价标准和评价方法统一打分，形成自评结论。

　　三、综合评价情况及评价结论（附相关自评表）

　　（一）绩效评价综合结论。

　　2023年农村饮水巩固提升及维修养护项目严格执行年初预算，资金使用及管理规范，制度落实到位，根据绩效考核目标任务完成时效，经认真自评，2023年农村饮水巩固提升及维修养护项目支出绩效评价自评分为90.59分，自评等级为“优”。

　　（二）绩效目标实现情况等。

　　石屏县2023年农村饮水巩固提升及维修养护项目已建设完成59件供水工程，已巩固提升全县9个乡镇65个自然村10.0064万农村人口饮水保障质量。

　　四、绩效评价指标分析

　　（一）项目决策情况分析。

　　项目预算资金投入338万元，目前完成投资约338万元，实际完成支付20万元。

　　（二）项目过程情况分析。

　　项目由石屏县小型水利工程建设管理处编制《2023年农村饮水巩固提升及维修养护项目》上报石屏县巩固脱贫攻坚推进乡村振兴领导小组批准同意实施。严格落实项目招投标制，通过公开招标，选定施工单位和监理单位，签订施工合同、监理合同，严格按照合同约定支付工程进度款。并明确项目管理科室及财务人员，严格对工程进度、工程质量、财务制度等进行严格监管和把控，确保实现预定目标和效益。

　　（三）项目产出情况分析。

　　无

　　（四）项目效益情况分析。

　　通过项目实施进一步巩固提升了全县9个乡镇65个自然村10.0064万农村人口饮水保障质量。

　　五、主要经验及做法

　　（一）严格使用资金。对财政安排的专项资金，做到专款专用，专人专账管理。各类账目财务监督明晰，制度规范。加大工作力度，加强绩效管理，推动相关制度建设，逐步建立以绩效为导向的预算编制模式。从项目绩效评价制度入手，借鉴其他部门在绩效管理方面的经验和做法，制定绩效考评制度，并将其贯彻到预算申请、预算分配、项目实施和绩效考评的全过程。

　　（二）完善绩效管理机制，落实责任对象。强化制度建设，建立健全规章制度，推动工作向规范化、制度化方向发展以制度促发展、以管理促提升。

　　六、存在的问题及原因分析

　　无

　　七、有关建议

　　进一步加大上级财政资金的投入力度，不断巩固提升农村饮水安全保障水平。

　　八、其他需要说明的问题

　　无

　　项目八：石屏县2023年小型病险水库除险加固工程绩效单位自评报告

　　一、基本情况

　　（一）项目概况。包括项目背景、主要内容及实施情况、资金投入和使用情况等。

　　石屏县2023年小型病险水库除险加固工程共五个水库（五一闸水库、莫沙琅水库、西山水库、卫家冲水库、龙潭冲水库）除险加固。主要建设内容为对下游坝脚增设贴坡排水设施；增设下游坝坡网格草皮护坡；修补坝顶受损混凝土；增设量水堰，改诰溢泄道，维修养护间门、启闭机，增设大坝观测设施等。项目于2023年9月15日开工建设目前项目暂未完工。

　　所下达475万元资金全部到位。工程暂未支付资金。

　　（二）项目绩效目标。包括总体目标、阶段性目标。

　　对五一闸、莫沙琅、西山、卫家冲、龙潭冲5座小(2)型病险水库进行除险加固，工程主要建设内容:对下游坝脚增设贴坡排水设施；增设下游坝坡网格草皮护坡;修补坝顶受损混凝土;增设量水堰;改造溢洪道;维修养护闸门、启闭机;增设大坝观测设施等。

　　（三）项目组织管理情况。包括项目相关方职责分工、管理流程、组织实施、制度建设情况等。

　　工程建设要求严格执行项目法人责任制、招标投标制、工程监理制和合同管理制等有关规定。工程建设中应加强管理，确保工程质量，并切实重视安全生产。施工期间应加强环境保护，制定具体措施，防止水土流失和水源污染。进一步加强管理人员培训，提高项目运行管理能力，以保证工程效益的充分发挥。

　　二、绩效评价工作开展情况

　　（一）绩效评价目的、对象和范围。

　　评价目的是进一步确认项目组织对工程项目承诺的实现程度，尽早发现项目实施的问题，以便提前采取措施。对象和范围是对石屏县2023年小型病险水库除险加固工程建设内容、规模、投资完成情况等进行评价。

　　（二）绩效评价原则、依据、评价指标体系（附表说明）、评价方法、评价标准、评价抽样等。

　　评价原则：遵行科学规范、公正公开、分级分类、绩效相关的原则进行评价。

　　评价依据：按照水利有关规划、实施方案，项目可行性研究报告、初步设计等批复文件，项目建设管理有关资料和数据；各级财政资金预算下达、绩效目标分解下达有关文件，有关财务会计资料。

　　评价方法：绩效评价采取自评和他评相结合，通过材料核查、座谈询问、问卷调查、现场勘查等方式，综合运用对比分析、专家评议等方法进行评价。

　　评价标准：按投入、过程、产出和效果的逻辑模型，设定决策、过程、产出与效益效果等一级指标四个，一级指标下各设定了若干个二级指标和三级指标及其分值。总分一般设置为100分，等级一般划分为四档：90（含）—100分为优、80（含）—90分为良、60（含）—80分为中、60分以下为差。

　　（三）绩效评价工作过程。

　　1.前期准备

　　为切实加强石屏县2023年小型病险水库除险加固工程绩效考评工作顺利推进，成立了绩效考评工作领导小组。

　　2.组织实施

　　绩效考评工作实行统一组织，分级负责，明确职责的原则，以客观公正的态度对石屏县2023年小型病险水库除险加固工程开展自评工作，对自评中发现的问题认真研究并及时整改。

　　3.分析评价

　　我局绩效考评严格按照省、州水利部门和财政部门相关文件要求，成立专门绩效考评领导小组，对石屏县2023年小型病险水库除险加固工程立项、资金落实、业务管理、财务管理、项目产出和项目效益等进行自我考评。

　　三、综合评价情况及评价结论（附相关自评表）

　　（一）绩效评价综合结论。

　　工程已完工，总体效益已初显，群众对项目给予充分肯定和满意，绩效评价自评等级为“中”。

　　（二）绩效目标实现情况等。

　　产出指标完成情况

　　数量指标：小型病险水库除险加固5座。

　　质量指标：截至2023年12月底，完工项目初步验收率100%，工程验收合格率100%，己建工程不存在质量问题。

　　时效指标：截至2023年底省级补助资金执行率0%。

　　效益指标完成情况

　　经济效益指标：新增、恢复灌溉面积0.05万亩。

　　社会效益指标：小型水库除险加固保护人口数量0.3万人。

　　可持续影响指标：有关小型水库工程安全正常运行。

　　满意度指标完成情况

　　服务对象满意度指标：受益群众满意度大于等于90%。

　　四、绩效评价指标分析

　　（一）项目决策情况分析。

　　石屏县水务局结合本部门工作职责，充分发挥水库除险加固工程在乡村振兴中的重要作用，同时保护水库周边耕地农田不受洪水侵蚀，稳定河势，兼顾水生态的维护以及与村庄的协调。

　　（二）项目过程情况分析。

　　项目已全部按照批复方案实施，未出现超标准、超规模的项目，在历次审计、督查、巡视中均未发现问题。

　　（三）项目产出情况分析。

　　对五一闸、莫沙琅、西山、卫家冲、龙潭冲5座小(2)型病险水库进行除险加固。

　　（四）项目效益情况分析。

　　保护人口3000人，治理保护农田500亩。

　　五、主要经验及做法

　　无

　　六、存在的问题及原因分析

　　无

　　七、有关建议

　　无

　　八、其他需要说明的问题

　　无

　　项目九：石屏县2023年小型水库维修养护二期项目绩效自评报告

　　一、基本情况

　　（一）项目概况。包括项目背景、主要内容及实施情况、资金投入和使用情况等。

　　本次维修养护的小型水库为18座，其中小(1)型水库2座，小(2)型水库16座。主要修复破损的排水沟，坝坡除草;清理修缮水库内外坝坡、溢洪道、坝体、排水沟等部位;检修水库启闭设备及附属金属构件、机电设备等，保证启闭设备操作灵活，启闭正常;制作安装安全警示牌，消除安全隐患:对进库困难的道路进行修整、硬化;对管理房、闸室等进行防水处理，门窗损坏的进行更换等，增设管理房制度牌及门头牌;对存在白蚁危害的水库进行诱杀等。

　　项目于2023年9月26日开工，2023年11月25日完工。主要完成2座小(1)型水库，16座小(2)型水库。

　　所下达81万元资金全部到位。工程暂未支付资金。

　　（二）项目绩效目标。包括总体目标、阶段性目标。

　　完成宜其达、杉老林2座小(一)型水库，大抵左、大石坝等16座小(二)型水库维修养护。

　　（三）项目组织管理情况。包括项目相关方职责分工、管理流程、组织实施、制度建设情况等。

　　工程建设要求严格执行项目法人责任制、招标投标制、工程监理制和合同管理制等有关规定。工程建设中应加强管理，确保工程质量，并切实重视安全生产。施工期间应加强环境保护，制定具体措施，防止水土流失和水源污染。进一步加强管理人员培训，提高项目运行管理能力，以保证工程效益的充分发挥。

　　二、绩效评价工作开展情况

　　（一）绩效评价目的、对象和范围。

　　评价目的是进一步确认项目组织对工程项目承诺的实现程度，尽早发现项目实施的问题，以便提前采取措施。对象和范围是对石屏县2023年小型水库维修养护二期项目建设内容、规模、投资完成情况等进行评价。

　　（二）绩效评价原则、依据、评价指标体系（附表说明）、评价方法、评价标准、评价抽样等。

　　评价原则：遵行科学规范、公正公开、分级分类、绩效相关的原则进行评价。

　　评价依据：按照水利有关规划、实施方案，项目可行性研究报告、初步设计等批复文件，项目建设管理有关资料和数据；各级财政资金预算下达、绩效目标分解下达有关文件，有关财务会计资料。

　　评价方法：绩效评价采取自评和他评相结合，通过材料核查、座谈询问、问卷调查、现场勘查等方式，综合运用对比分析、专家评议等方法进行评价。

　　评价标准：按投入、过程、产出和效果的逻辑模型，设定决策、过程、产出与效益效果等一级指标四个，一级指标下各设定了若干个二级指标和三级指标及其分值。总分一般设置为100分，等级一般划分为四档：90（含）—100分为优、80（含）—90分为良、60（含）—80分为中、60分以下为差。

　　（三）绩效评价工作过程。

　　1.前期准备

　　为切实加强石屏县2023年小型水库维修养护二期项目绩效考评工作顺利推进，成立了绩效考评工作领导小组。

　　2.组织实施

　　绩效考评工作实行统一组织，分级负责，明确职责的原则，以客观公正的态度对石屏县2023年小型水库维修养护二期项目开展自评工作，对自评中发现的问题认真研究并及时整改。

　　3.分析评价

　　我局绩效考评严格按照省、州水利部门和财政部门相关文件要求，成立专门绩效考评领导小组，对石屏县2023年小型水库维修养护二期项目立项、资金落实、业务管理、财务管理、项目产出和项目效益等进行自我考评。

　　三、综合评价情况及评价结论（附相关自评表）

　　（一）绩效评价综合结论。

　　工程已完工，总体效益已初显，群众对项目给予充分肯定和满意，绩效评价自评等级为“良”。

　　（二）绩效目标实现情况等。

　　产出指标完成情况

　　数量指标：小(一)型水库工程维修养护数2座，小(二)型水库工程维修养护数16座。

　　质量指标：截至2023年12月底，完工项目初步验收率100%，工程验收合格率100%，已建工程不存在质量问题。

　　时效指标：截至2023年底省级补助资金执行率0%。

　　效益指标完成情况

　　社会效益指标：保护人口7600人，治理保护农田18500亩。

　　可持续影响指标：有关小型水库工程安全正常运行。

　　满意度指标完成情况

　　服务对象满意度指标：受益群众满意度大于等于90%。

　　四、绩效评价指标分析

　　（一）项目决策情况分析。

　　石屏县水务局结合本部门工作职责，充分发挥水库维修养护工程在乡村振兴中的重要作用，同时保护水库周边耕地农田不受洪水侵蚀，稳定河势，兼顾水生态的维护以及与村庄的协调。

　　（二）项目过程情况分析。

　　项目已全部按照批复方案实施完成，未出现超标准、超规模的项目，在历次审计、督查、巡视中均未发现问题。

　　（三）项目产出情况分析。

　　主要完成2座小(1)型水库，16座小(2)型水库维修养护。

　　（四）项目效益情况分析。

　　保护人口7600人，治理保护农田18500亩。

　　五、主要经验及做法

　　无

　　六、存在的问题及原因分析

　　无

　　七、有关建议

　　无

　　八、其他需要说明的问题

　　无

　　项目十：石屏县2023年小型水库监测设施安装项目自评报告

　　一、基本情况

　　（一）项目概况。包括项目背景、主要内容及实施情况、资金投入和使用情况等。

　　完成兰梓营、何保寨、河尾巴、龙尾村等10座小(2)型水库安全监测设施和雨水情测报系统。

　　项目2023年10月31日开工，2023年12月29日完工。完成兰梓营、何保寨、河尾巴、龙尾村等10座小(2)型水库安全监测设施和雨水情测报系统。

　　所下达140万元资金全部到位。工程暂未支付资金。

　　（二）项目绩效目标。包括总体目标、阶段性目标。

　　完成兰梓营、何保寨、河尾巴、龙尾村等10座小(2)型水库安全监测设施和雨水情测报系统。

　　（三）项目组织管理情况。包括项目相关方职责分工、管理流程、组织实施、制度建设情况等。

　　工程建设要求严格执行项目法人责任制、招标投标制、工程监理制和合同管理制等有关规定。工程建设中应加强管理，确保工程质量，并切实重视安全生产。施工期间应加强环境保护，制定具体措施，防止水土流失和水源污染。进一步加强管理人员培训，提高项目运行管理能力，以保证工程效益的充分发挥。

　　二、绩效评价工作开展情况

　　（一）绩效评价目的、对象和范围。

　　评价目的是进一步确认项目组织对工程项目承诺的实现程度，尽早发现项目实施的问题，以便提前采取措施。对象和范围是对石屏县2023年小型水库监测设施安装项目建设内容、规模、投资完成情况等进行评价。

　　（二）绩效评价原则、依据、评价指标体系（附表说明）、评价方法、评价标准、评价抽样等。

　　评价原则：遵行科学规范、公正公开、分级分类、绩效相关的原则进行评价。

　　评价依据：按照水利有关规划、实施方案，项目可行性研究报告、初步设计等批复文件，项目建设管理有关资料和数据；各级财政资金预算下达、绩效目标分解下达有关文件，有关财务会计资料。

　　评价方法：绩效评价采取自评和他评相结合，通过材料核查、座谈询问、问卷调查、现场勘查等方式，综合运用对比分析、专家评议等方法进行评价。

　　评价标准：按投入、过程、产出和效果的逻辑模型，设定决策、过程、产出与效益效果等一级指标四个，一级指标下各设定了若干个二级指标和三级指标及其分值。总分一般设置为100分，等级一般划分为四档：90（含）—100分为优、80（含）—90分为良、60（含）—80分为中、60分以下为差。

　　（三）绩效评价工作过程。

　　1.前期准备

　　为切实加强石屏县2023年小型水库监测设施安装项目绩效考评工作顺利推进，成立了绩效考评工作领导小组。

　　2.组织实施

　　绩效考评工作实行统一组织，分级负责，明确职责的原则，以客观公正的态度对石屏县2023年小型水库监测设施安装项目开展自评工作，对自评中发现的问题认真研究并及时整改。

　　3.分析评价

　　我局绩效考评严格按照省、州水利部门和财政部门相关文件要求，成立专门绩效考评领导小组，对石屏县2023年小型水库监测设施安装项目立项、资金落实、业务管理、财务管理、项目产出和项目效益等进行自我考评。

　　三、综合评价情况及评价结论（附相关自评表）

　　（一）绩效评价综合结论。

　　工程已完工，总体效益已初显，群众对项目给予充分肯定和满意，绩效评价自评等级为“良”。

　　（二）绩效目标实现情况等。

　　产出指标完成情况

　　数量指标：小型水库雨水情测报10座，小型水库安全监测设施建设10座。

　　质量指标：截至2023年12月底，完工项目初步验收率10%，工程验收合格率100%，已建工程不存在质量问题。

　　时效指标：截至2023年底省级补助资金执行率0%。

　　效益指标完成情况

　　生态效益指标：有关水库建立完善的雨水情测报和安全监测设施。

　　可持续影响指标：有关小型水库工程安全正常运行。

　　满意度指标完成情况

　　服务对象满意度指标：受益群众满意度大于等于90%。

　　四、绩效评价指标分析

　　（一）项目决策情况分析。

　　石屏县水务局结合本部门工作职责，充分发挥水库监测设施工程在乡村振兴中的重要作用，同时保护水库安全运行。

　　（二）项目过程情况分析。

　　项目已全部按照批复方案实施完成，未出现超标准、超规模的项目，在历次审计、督查、巡视中均未发现问题。

　　（三）项目产出情况分析。

　　完成兰梓营、何保寨、河尾巴、龙尾村等10座小(2)型水库安全监测设施和雨水情测报系统。

　　（四）项目效益情况分析。

　　完成兰梓营、何保寨、河尾巴、龙尾村等10座小(2)型水库安全监测设施和雨水情测报系统。

　　五、主要经验及做法

　　无

　　六、存在的问题及原因分析

　　无

　　七、有关建议

　　无

　　八、其他需要说明的问题

　　无

　　项目十一：石屏县2023年抗旱应急供水工程项目支出绩效单位自评报告

　　一、基本情况

　　（一）项目概况。包括项目背景、主要内容及实施情况、资金投入和使用情况等。

　　1.项目背景。项目区存在供水设施陈旧，供水压力难以保障，现供水管网建设滞后，供水管道老化，漏水率比较严重，维修费用高，维修困难，供水压力难以保证，个别村的供水管网偏小，供水压力不足，供水保障较低等突出问题。石屏县2023年抗旱应急供水工程的实施可以极大地提高当地供水保证率，对加快水利设施建设，促进社会经济快速发展，巩固拓展农村饮水安全脱贫攻坚成果同乡村振兴有效衔接行动提供了支撑和保障，为农民脱贫致富提供了基础条件，推进城乡融合发展，为全面建成小康社会提供了坚实的基础。

　　2.主要内容及实施情况。石屏县2023年抗旱应急供水工程建设集中式供水工程3件，其中宝秀镇哥白孔村委会新寨村供水工程新建30m3蓄水池1座，新建PE50管1550m；新城乡马扒岭村委会大冲村供水工程新建提水泵站一座，新建泵站10㎡水池1座，提水管道DN65国标热镀管500米，引水主管PE50管200米；龙朋镇六街村委会干寨村供水工程新建主管DN40国标热镀管2800米。项目批复总投资51.18万元。目前，工程已完工并投入使用，实际完成投资50.01万元，已支出50万元。

　　（二）项目绩效目标。包括总体目标、阶段性目标。

　　项目绩效目标为：石屏县2023年抗旱应急供水工程建设集中式供水工程3件，解决石屏县宝秀镇、新城乡、龙朋镇3个乡镇3个村委会3个自然村，共计现状人口321人，设计水平年人口328人,大牲畜142头饮用水源保证率不达标问题。

　　（四）项目组织管理情况。包括项目相关方职责分工、管理流程、组织实施、制度建设情况等。

　　石屏县2023年抗旱应急供水工程建设严格执行项目法人责任制、建设监理制、招标投标制、合同管理制，通过竞争性磋商，选定施工单位和监理单位，签订施工合同、监理合同。并明确项目管理科室及财务人员，严格对工程进度、工程质量、财务制度等进行严格监管和把控，确保实现预定目标和效益。

　　二、绩效评价工作开展情况

　　（一）绩效评价目的、对象和范围。

　　绩效评价的目的是加强预算绩效管理，强化支出责任，建立科学、全理的财政支出绩效评价管理体系，提高财政资金使用率。对石屏县2023年抗旱应急供水工程开展绩效评价。

　　（二）绩效评价原则、依据、评价指标体系（附表说明）、评价方法、评价标准、评价抽样等。

　　1.绩效评价原则

　　（1）科学公正原则。本次绩效评价运用科学合理的方法，按照规范的程序，对项目绩效进行客观、公正地反映。

　　（2）统筹兼顾原则。本次职责明确，各有侧重，相互衔接。自评应由项目单位自主实施，即“谁支出、谁自评”。

　　（3）激励约束原则。本次绩效评价结果与预算安排、政策调整、改进管理实质性挂钩，体现奖优罚劣和激励相容导向，有效要安排，低效要压减，无效要问责。

　　（4）公开透明原则。本次绩效评价结果依法依规公开，并自觉接受社会监督。

　　2.绩效评价的依据

　　根据《中共石屏县委  石屏县人民政府印发< 关于全面实施预算绩效管理的实施方案>的通知》（石发〔2020〕1号）、《石屏县财政局关于印发< 石屏县预算绩效管理办法>的通知》（石财发﹝2023﹞5号）、《石屏县财政局关于印发石屏县全面实施预算绩效管理工作推进方案的通知》（石财绩〔2022〕2号）和《石屏县项目支出绩效评价管理办法》等有关要求，开展石屏县2023年抗旱应急供水工程支出绩效自评工作。

　　3.评价指标体系

　　根据项目相关性、重要性、可比性、经济性、系统性原则，结合财政支出项目绩效评价的相关要求设立相应的指标，并分配相应的权重（分值）。各项目自评指标具体详见附件：2023年度项目支出绩效自评表。

　　4.绩效评价方法

　　（1）审阅资料。查阅项目的会计凭证、会计账簿等，检查资金到位情况，资金拨付、支出情况，相关会计制度执行情况，是否存在违规现象，对预算执行情况、资金拨付执行情况、资金使用规范情况、主要项目内容完成情况的检查。

　　（2）比较法。通过对绩效目标与实施效果、历史与当期情况、不同地区同类支出的比较，综合分析绩效目标实现程度。

　　（3）依据下达的投资预算，对照实际完成内容，评价实际实施内容与批复预算的完成情况；依据相关政策文件，评价项目是否按照项目管理办法等文件执行；依据项目资金计划文件和凭证，评价项目资金下拨、到位及使用情况；将项目绩效目标与实施结果对比分析，判断项目目标的实现情况；将项目预期效益与实施效果数据对比分析，结合开展问卷调查，评价项目预期效益实现程度。

　　（4）因素分析法。通过综合分析影响绩效目标实现、实施效果的内外因素，评价绩效目标实现程度。

　　5.绩效评价标准

　　（1）自评得分：预算执行率实际得分（满分10分）+绩效指标实际完成得分（满分90分，其中：产出指标60分、效益指标20分、满意度指标10分）。

　　（2）总分一般设置为100分，等级一般划分为四档：90（含）—100分为优、80（含）—90分为良、60（含）—80分为中、60分以下为差。

　　（三）绩效评价工作过程。

　　我局成立绩效评价小组负责本项目的绩效评价工作，明确了工作职责和分工，制定了切实可行的评价方案。根据确定的评价指标、评价标准和评价方法统一打分，形成自评结论。

　　三、综合评价情况及评价结论（附相关自评表）

　　（一）绩效评价综合结论。

　　石屏县2023年抗旱应急供水工程严格执行年初预算，资金使用及管理规范，制度落实到位，根据绩效考核目标任务完成情况，经认真自评，石屏县2023年抗旱应急供水工程项目支出绩效评价自评分为100分，自评等级为“优”。

　　（二）绩效目标实现情况等。

　　石屏县2023年抗旱应急供水工程已完成建设集中式供水工程3件，已解决石屏县宝秀镇、新城乡、龙朋镇3个乡镇3个村委会3个自然村，共计现状人口321人，设计水平年人口328人,大牲畜142头饮用水源保证率不达标问题。

　　四、绩效评价指标分析

　　（一）项目决策情况分析。

　　项目预算资金投入50万元，目前完成投资50万元，实际完成支付50万元。

　　（二）项目过程情况分析。

　　项目由石屏县小型水利工程建设管理处编制《石屏县2023年抗旱应急供水工程》上报县水务局批准同意实施。严格落实项目招投标制，通过公开招标，选定施工单位和监理单位，签订施工合同、监理合同，严格按照合同约定支付工程进度款。并明确项目管理科室及财务人员，严格对工程进度、工程质量、财务制度等进行严格监管和把控，确保实现预定目标和效益。

　　（三）项目产出情况分析。

　　无

　　（四）项目效益情况分析。

　　通过项目实施解决了石屏县宝秀镇、新城乡、龙朋镇3个乡镇3个村委会3个自然村，共计现状人口321人，设计水平年人口328人,大牲畜142头饮用水源保证率不达标问题。

　　五、主要经验及做法

　　（一）严格使用资金。对财政安排的专项资金，做到专款专用，专人专账管理。各类账目财务监督明晰，制度规范。加大工作力度，加强绩效管理，推动相关制度建设，逐步建立以绩效为导向的预算编制模式。从项目绩效评价制度入手，借鉴其他部门在绩效管理方面的经验和做法，制定绩效考评制度，并将其贯彻到预算申请、预算分配、项目实施和绩效考评的全过程。

　　（二）完善绩效管理机制，落实责任对象。强化制度建设，建立健全规章制度，推动工作向规范化、制度化方向发展以制度促发展、以管理促提升。

　　六、存在的问题及原因分析

　　无

　　七、有关建议

　　进一步加大上级财政资金的投入力度，不断巩固提升农村饮水安全保障水平。

　　八、其他需要说明的问题

　　无

　　项目十二：石屏县2023年抗旱应急供水工程（二期）项目支出绩效单位自评报告

　　一、基本情况

　　（一）项目概况。包括项目背景、主要内容及实施情况、资金投入和使用情况等。

　　1.项目背景。项目区存在供水设施陈旧，供水压力难以保障，现供水管网建设滞后，供水管道老化，漏水率比较严重，维修费用高，维修困难，供水压力难以保证，个别村的供水管网偏小，供水压力不足，供水保障较低等突出问题。石屏县2023年抗旱应急供水工程（二期）的实施可以极大地提高当地供水保证率，对加快水利设施建设，促进社会经济快速发展，巩固拓展农村饮水安全脱贫攻坚成果同乡村振兴有效衔接行动提供了支撑和保障，为农民脱贫致富提供了基础条件，推进城乡融合发展，为全面建成小康社会提供了坚实的基础。

　　2.主要内容及实施情况。石屏县2023年抗旱应急供水工程（二期）建设集中式供水工程3件，其中宝秀镇石灰塘村委会供水工程改造主管4000米（DN80国标热镀管）；马鞍山村委会供水工程者那村新建水池（100m3）1座；六谷冲村委会供水工程更换取水泵设备一套。项目批复总投资63.3万元。目前，工程已完工并投入使用，实际完成投资60.005万元，已支出60万元。

　　（二）项目绩效目标。包括总体目标、阶段性目标。

　　项目绩效目标为：石屏县2023年抗旱应急供水工程（二期）建设集中式供水工程3件，解决石屏县宝秀镇、异龙镇2个乡镇3个村委会14个自然村，共计现状人口2018人，设计水平年人口2061人,大牲畜400头饮用水源保证率不达标问题。

　　（四）项目组织管理情况。包括项目相关方职责分工、管理流程、组织实施、制度建设情况等。

　　石屏县2023年抗旱应急供水工程（二期）建设严格执行项目法人责任制、建设监理制、招标投标制、合同管理制，通过竞争性磋商，选定施工单位和监理单位，签订施工合同、监理合同。并明确项目管理科室及财务人员，严格对工程进度、工程质量、财务制度等进行严格监管和把控，确保实现预定目标和效益。

　　二、绩效评价工作开展情况

　　（一）绩效评价目的、对象和范围。

　　绩效评价的目的是加强预算绩效管理，强化支出责任，建立科学、全理的财政支出绩效评价管理体系，提高财政资金使用率。对石屏县2023年抗旱应急供水工程（二期）开展绩效评价。

　　（二）绩效评价原则、依据、评价指标体系（附表说明）、评价方法、评价标准、评价抽样等。

　　1.绩效评价原则

　　（1）科学公正原则。本次绩效评价运用科学合理的方法，按照规范的程序，对项目绩效进行客观、公正地反映。

　　（2）统筹兼顾原则。本次职责明确，各有侧重，相互衔接。自评应由项目单位自主实施，即“谁支出、谁自评”。

　　（3）激励约束原则。本次绩效评价结果与预算安排、政策调整、改进管理实质性挂钩，体现奖优罚劣和激励相容导向，有效要安排，低效要压减，无效要问责。

　　（4）公开透明原则。本次绩效评价结果依法依规公开，并自觉接受社会监督。

　　2.绩效评价的依据

　　根据《中共石屏县委  石屏县人民政府印发< 关于全面实施预算绩效管理的实施方案>的通知》（石发〔2020〕1号）、《石屏县财政局关于印发< 石屏县预算绩效管理办法>的通知》（石财发﹝2023﹞5号）、《石屏县财政局关于印发石屏县全面实施预算绩效管理工作推进方案的通知》（石财绩〔2022〕2号）和《石屏县项目支出绩效评价管理办法》等有关要求，开展石屏县2023年抗旱应急供水工程（二期）支出绩效自评工作。

　　3.评价指标体系

　　根据项目相关性、重要性、可比性、经济性、系统性原则，结合财政支出项目绩效评价的相关要求设立相应的指标，并分配相应的权重（分值）。各项目自评指标具体详见附件：2023年度项目支出绩效自评表。

　　4.绩效评价方法

　　（1）审阅资料。查阅项目的会计凭证、会计账簿等，检查资金到位情况，资金拨付、支出情况，相关会计制度执行情况，是否存在违规现象，对预算执行情况、资金拨付执行情况、资金使用规范情况、主要项目内容完成情况的检查。

　　（2）比较法。通过对绩效目标与实施效果、历史与当期情况、不同地区同类支出的比较，综合分析绩效目标实现程度。

　　（3）依据下达的投资预算，对照实际完成内容，评价实际实施内容与批复预算的完成情况；依据相关政策文件，评价项目是否按照项目管理办法等文件执行；依据项目资金计划文件和凭证，评价项目资金下拨、到位及使用情况；将项目绩效目标与实施结果对比分析，判断项目目标的实现情况；将项目预期效益与实施效果数据对比分析，结合开展问卷调查，评价项目预期效益实现程度。

　　（4）因素分析法。通过综合分析影响绩效目标实现、实施效果的内外因素，评价绩效目标实现程度。

　　5.绩效评价标准

　　（1）自评得分：预算执行率实际得分（满分10分）+绩效指标实际完成得分（满分90分，其中：产出指标60分、效益指标20分、满意度指标10分）。

　　（2）总分一般设置为100分，等级一般划分为四档：90（含）—100分为优、80（含）—90分为良、60（含）—80分为中、60分以下为差。

　　（三）绩效评价工作过程。

　　我局成立绩效评价小组负责本项目的绩效评价工作，明确了工作职责和分工，制定了切实可行的评价方案。根据确定的评价指标、评价标准和评价方法统一打分，形成自评结论。

　　三、综合评价情况及评价结论（附相关自评表）

　　（一）绩效评价综合结论。

　　石屏县2023年抗旱应急供水工程（二期）严格执行年初预算，资金使用及管理规范，制度落实到位，根据绩效考核目标任务完成情况，经认真自评，石屏县2023年抗旱应急供水工程（二期）项目支出绩效评价自评分为100分，自评等级为“优”。

　　（二）绩效目标实现情况等。

　　石屏县2023年抗旱应急供水工程（二期）已建设集中式供水工程3件，已解决石屏县宝秀镇、异龙镇2个乡镇3个村委会14个自然村，共计现状人口2018人，设计水平年人口2061人,大牲畜400头饮用水源保证率不达标问题。

　　四、绩效评价指标分析

　　（一）项目决策情况分析。

　　项目预算资金投入60万元，目前完成投资60万元，实际完成支付60万元。

　　（二）项目过程情况分析。

　　项目由石屏县小型水利工程建设管理处编制《石屏县2023年抗旱应急供水工程（二期）》上报县水务局批准同意实施。严格落实项目招投标制，通过公开招标，选定施工单位和监理单位，签订施工合同、监理合同，严格按照合同约定支付工程进度款。并明确项目管理科室及财务人员，严格对工程进度、工程质量、财务制度等进行严格监管和把控，确保实现预定目标和效益。

　　（三）项目产出情况分析。

　　无

　　（四）项目效益情况分析。

　　通过项目实施解决了石屏县宝秀镇、异龙镇2个乡镇3个村委会14个自然村，共计现状人口2018人，设计水平年人口2061人,大牲畜400头饮用水源保证率不达标问题。

　　五、主要经验及做法

　　（一）严格使用资金。对财政安排的专项资金，做到专款专用，专人专账管理。各类账目财务监督明晰，制度规范。加大工作力度，加强绩效管理，推动相关制度建设，逐步建立以绩效为导向的预算编制模式。从项目绩效评价制度入手，借鉴其他部门在绩效管理方面的经验和做法，制定绩效考评制度，并将其贯彻到预算申请、预算分配、项目实施和绩效考评的全过程。

　　（二）完善绩效管理机制，落实责任对象。强化制度建设，建立健全规章制度，推动工作向规范化、制度化方向发展以制度促发展、以管理促提升。

　　六、存在的问题及原因分析

　　无

　　七、有关建议

　　进一步加大上级财政资金的投入力度，不断巩固提升农村饮水安全保障水平。

　　八、其他需要说明的问题

　　无

　　项目十三：石屏县2023年抗旱应急供水工程（四期）项目支出绩效单位自评报告

　　一、基本情况

　　（一）项目概况。包括项目背景、主要内容及实施情况、资金投入和使用情况等。

　　1.项目背景。项目区存在供水设施陈旧，供水压力难以保障，现供水管网建设滞后，供水管道老化，漏水率比较严重，维修费用高，维修困难，供水压力难以保证，个别村的供水管网偏小，供水压力不足，供水保障较低等突出问题。石屏县2023年抗旱应急供水工程（四期）的实施可以极大地提高当地供水保证率，对加快水利设施建设，促进社会经济快速发展，巩固拓展农村饮水安全脱贫攻坚成果同乡村振兴有效衔接行动提供了支撑和保障，为农民脱贫致富提供了基础条件，推进城乡融合发展，为全面建成小康社会提供了坚实的基础。

　　2.主要内容及实施情况。石屏县2023年抗旱应急供水工程（四期）建设集中式供水工程4件，其中大桥乡团山村委会团山村新建100m3蓄水池一座；龙武镇柏木租村委会新寨村新建引水主管700米（PE63），新建1m3水源点水池一个；宝秀镇张向寨村委会（共5个自然村）新建管道泵一套（扬程50米），DN65国标热镀管850米，DN100闸阀1个，DN65闸阀2个，DN65水表一个，管道固定支架60kg（钢筋固定）；异龙镇陶村社区小老卫寨更换深井泵一套（包含启动柜），泵房一座，电线路240米。项目批复总投资47万元。目前，工程已完工并投入使用，实际完成投资45.27万元，已支出45万元。

　　（二）项目绩效目标。包括总体目标、阶段性目标。

　　项目绩效目标为：石屏县2023年抗旱应急供水工程（四期）建设集中式供水工程4件，解决石屏县龙武镇、大桥乡、宝秀镇、异龙镇4个乡镇4个村委会8个自然村，共计现状人口4220人，设计水平年人口4360人，大牲畜400头饮用水源保证率不达标问题。

　　（四）项目组织管理情况。包括项目相关方职责分工、管理流程、组织实施、制度建设情况等。

　　石屏县2023年抗旱应急供水工程（四期）建设严格执行项目法人责任制、建设监理制、招标投标制、合同管理制，通过竞争性磋商，选定施工单位和监理单位，签订施工合同、监理合同。并明确项目管理科室及财务人员，严格对工程进度、工程质量、财务制度等进行严格监管和把控，确保实现预定目标和效益。

　　二、绩效评价工作开展情况

　　（一）绩效评价目的、对象和范围。

　　绩效评价的目的是加强预算绩效管理，强化支出责任，建立科学、全理的财政支出绩效评价管理体系，提高财政资金使用率。对石屏县2023年抗旱应急供水工程（四期）开展绩效评价。

　　（二）绩效评价原则、依据、评价指标体系（附表说明）、评价方法、评价标准、评价抽样等。

　　1.绩效评价原则

　　（1）科学公正原则。本次绩效评价运用科学合理的方法，按照规范的程序，对项目绩效进行客观、公正地反映。

　　（2）统筹兼顾原则。本次职责明确，各有侧重，相互衔接。自评应由项目单位自主实施，即“谁支出、谁自评”。

　　（3）激励约束原则。本次绩效评价结果与预算安排、政策调整、改进管理实质性挂钩，体现奖优罚劣和激励相容导向，有效要安排，低效要压减，无效要问责。

　　（4）公开透明原则。本次绩效评价结果依法依规公开，并自觉接受社会监督。

　　2.绩效评价的依据

　　根据《中共石屏县委  石屏县人民政府印发< 关于全面实施预算绩效管理的实施方案>的通知》（石发〔2020〕1号）、《石屏县财政局关于印发< 石屏县预算绩效管理办法>的通知》（石财发﹝2023﹞5号）、《石屏县财政局关于印发石屏县全面实施预算绩效管理工作推进方案的通知》（石财绩〔2022〕2号）和《石屏县项目支出绩效评价管理办法》等有关要求，开展石屏县2023年抗旱应急供水工程（四期）支出绩效自评工作。

　　3.评价指标体系

　　根据项目相关性、重要性、可比性、经济性、系统性原则，结合财政支出项目绩效评价的相关要求设立相应的指标，并分配相应的权重（分值）。各项目自评指标具体详见附件：2023年度项目支出绩效自评表。

　　4.绩效评价方法

　　（1）审阅资料。查阅项目的会计凭证、会计账簿等，检查资金到位情况，资金拨付、支出情况，相关会计制度执行情况，是否存在违规现象，对预算执行情况、资金拨付执行情况、资金使用规范情况、主要项目内容完成情况的检查。

　　（2）比较法。通过对绩效目标与实施效果、历史与当期情况、不同地区同类支出的比较，综合分析绩效目标实现程度。

　　（3）依据下达的投资预算，对照实际完成内容，评价实际实施内容与批复预算的完成情况；依据相关政策文件，评价项目是否按照项目管理办法等文件执行；依据项目资金计划文件和凭证，评价项目资金下拨、到位及使用情况；将项目绩效目标与实施结果对比分析，判断项目目标的实现情况；将项目预期效益与实施效果数据对比分析，结合开展问卷调查，评价项目预期效益实现程度。

　　（4）因素分析法。通过综合分析影响绩效目标实现、实施效果的内外因素，评价绩效目标实现程度。

　　5.绩效评价标准

　　（1）自评得分：预算执行率实际得分（满分10分）+绩效指标实际完成得分（满分90分，其中：产出指标60分、效益指标20分、满意度指标10分）。

　　（2）总分一般设置为100分，等级一般划分为四档：90（含）—100分为优、80（含）—90分为良、60（含）—80分为中、60分以下为差。

　　（三）绩效评价工作过程。

　　我局成立绩效评价小组负责本项目的绩效评价工作，明确了工作职责和分工，制定了切实可行的评价方案。根据确定的评价指标、评价标准和评价方法统一打分，形成自评结论。

　　三、综合评价情况及评价结论（附相关自评表）

　　（一）绩效评价综合结论。

　　石屏县2023年抗旱应急供水工程（四期）严格执行年初预算，资金使用及管理规范，制度落实到位，根据绩效考核目标任务完成情况，经认真自评，石屏县2023年抗旱应急供水工程（四期）项目支出绩效评价自评分为100分，自评等级为“优”。

　　（二）绩效目标实现情况等。

　　石屏县2023年抗旱应急供水工程（四期）已建设集中式供水工程4件，已解决石屏县龙武镇、大桥乡、宝秀镇、异龙镇4个乡镇4个村委会8个自然村，共计现状人口4220人，设计水平年人口4360人，大牲畜400头饮用水源保证率不达标问题。

　　四、绩效评价指标分析

　　（一）项目决策情况分析。

　　项目预算资金投入45万元，目前完成投资45万元，实际完成支付45万元。

　　（二）项目过程情况分析。

　　项目由石屏县小型水利工程建设管理处编制《石屏县2023年抗旱应急供水工程（四期）》上报县水务局批准同意实施。严格落实项目招投标制，通过公开招标，选定施工单位和监理单位，签订施工合同、监理合同，严格按照合同约定支付工程进度款。并明确项目管理科室及财务人员，严格对工程进度、工程质量、财务制度等进行严格监管和把控，确保实现预定目标和效益。

　　（三）项目产出情况分析。

　　无

　　（四）项目效益情况分析。

　　通过项目实施解决了解决了石屏县龙武镇、大桥乡、宝秀镇、异龙镇4个乡镇4个村委会8个自然村，共计现状人口4220人，设计水平年人口4360人，大牲畜400头饮用水源保证率不达标问题。

　　五、主要经验及做法

　　（一）严格使用资金。对财政安排的专项资金，做到专款专用，专人专账管理。各类账目财务监督明晰，制度规范。加大工作力度，加强绩效管理，推动相关制度建设，逐步建立以绩效为导向的预算编制模式。从项目绩效评价制度入手，借鉴其他部门在绩效管理方面的经验和做法，制定绩效考评制度，并将其贯彻到预算申请、预算分配、项目实施和绩效考评的全过程。

　　（二）完善绩效管理机制，落实责任对象。强化制度建设，建立健全规章制度，推动工作向规范化、制度化方向发展以制度促发展、以管理促提升。

　　六、存在的问题及原因分析

　　无

　　七、有关建议

　　进一步加大上级财政资金的投入力度，不断巩固提升农村饮水安全保障水平。

　　八、其他需要说明的问题

　　无

　　项目十四：2023年异龙湖入湖河道及外区补水区河道清理整治工程项目支出绩效单位

　　自评报告

　　一、基本情况

　　（一）项目概况。进一步巩固河道整治成果，改善和保护河（渠）道水生态环境，恢复河（渠）道生态功能，达到异龙湖入湖河道及外区补水区河（渠）岸无垃圾，绿化带、树上无垃圾缠挂；河床渠底无地笼网、无垃圾、无影响行洪淤泥等；河（渠）面无漂浮废弃物、浮萍和水仙花，无动物尸体等；补水工程管、渠及附属设施设备运行正常，无漏水、损坏等情况。实现“水清、河畅、岸绿、湖美”及清水入湖目标，实施2023年度异龙湖入湖河道及外区补水区河道清理整治工程项目。主要内容实施异龙湖入湖河道（城河、城南河、城北河、大水河、大沙河、龙港河、渔村河等），外区补水区河（大练庄河、甸中河、大桥河、谷冲河等），外区补水区库（黄草坝水库、阿白冲水库、高冲水库、大寨水库、杉老林水库等），外区补水区渠（水尾提水至高冲水库连通管渠等），外区补水区泵站（水尾提水、小岔河提水等）清理整治及日常管护保洁工程，实现通道畅通、干净、整洁，构建起异龙湖补水清水通道。‬

　　（二）项目绩效目标。年度总体预期目标：根据《中共红河州委 红河州人民政府关于印发< 红河州异龙湖“湖泊革命”攻坚战实施方案>的通知》（红发〔2022〕11号）、《红河州人民政府办公室关于印发异龙湖保护治理规划（2018-2035年）2023年度实施方案的通知》（红政办函〔2023〕19号）、《红河州水利局 红河州生态环境局关于印发异龙湖流域保护治理“十四五”规划的通知》（红水发〔2023〕3号）等文件要求，对异龙湖入湖河道和外区补水区河道重点区段开展日常巡查保洁管护及河道一次性清淤除障工作，进一步巩固河道整治成果，恢复河（渠）道生态功能，达到改善河（渠）道水生态环境，稳定入湖河道水质的目标。目标实际完成情况：完成城南河、城南河袁家山水库王横塘水库引水渠、城河、大水河、新城河、甸中河及大练庄河的一次性清淤除障工作。完成外区补水区库（黄草坝水库、阿白冲水库、高冲水库、大寨水库、杉老林水库等），外区补水区渠（水尾提水至高冲水库连通管渠等），外区补水区泵站（水尾提水、小岔河提水等）清理整治及日常管护保洁。

　　（三）项目组织管理情况。该项目严格执行项目实施各项规章制度，项目实施主体为石屏县水务局，严格落实项目投标制度和项目合同管理制度，通过公开招投标，选定第三方机构和施工单位，签订施工合同，严格按照合同约定支付工程进度款。并明确项目管理科室及财务人员，严格对工程进度、工程质量、财务制度等进行严格监管和把控，对第三方管护服务情况进行全程监督管理，确保实现预定目标和效益。

　　二、部门评价工作开展情况

　　（一）绩效评价目的、对象和范围。加强和规范水利资金管理，强化资金使用效益意识，提升资金管理水平和工作质量，对异龙湖入湖河道及外区补水区河道清理整治工程项目开展绩效评价。

　　（二）绩效评价原则、依据、评价指标体系（附表说明）、评价方法、评价标准、评价抽样等。

　　1.绩效评价原则

　　（1）科学公正原则。本次绩效评价运用科学合理的方法，按照规范的程序，对项目绩效进行客观、公正地反映。

　　（2）统筹兼顾原则。本次职责明确，各有侧重，相互衔接。自评应由项目单位自主实施，即“谁支出、谁自评”。

　　（3）激励约束原则。本次绩效评价结果与预算安排、政策调整、改进管理实质性挂钩，体现奖优罚劣和激励相容导向，有效要安排，低效要压减，无效要问责。

　　（4）公开透明原则。本次绩效评价结果依法依规公开，并自觉接受社会监督。

　　2.绩效自评依据：

　　（1）《中华人民共和国预算法》；

　　（2）《红河州人民政府关于印发〈红河州州级预算绩效管理实施办法〉的通知》(红政办〔2015〕171号)；

　　（3）《红河州财政局关于< 红河州州级预算绩效管理工作规程（试行）>的通知》（红财预〔2015〕97号）；

　　（4）《红河州财政局关于开展2021年度州级部门整体支出和项目支出绩效自评和财政评价工作的通知》（红财绩发〔2021〕1号）；

　　（5）预算管理制度、资金及财务管理办法、财务会计资料；

　　（6）财政部门和预算部门年度预算执行情况，年度决算报告；

　　（7）其他相关资料。

　　3.评价指标体系

　　根据项目相关性、重要性、可比性、经济性、系统性原则，结合财政支出项目绩效评价的相关要求设立相应的指标，并分配相应的权重（分值）。各项目自评指标具体详见附件2-2。

　　4.绩效评价方法

　　（1）审阅资料。查阅项目的会计凭证、会计账簿等，检查资金到位情况，资金拨付、支出情况，相关会计制度执行情况，是否存在违规现象，对预算执行情况、资金拨付执行情况、资金使用规范情况、主要项目内容完成情况的检查。

　　（2）比较法。通过对绩效目标与实施效果、历史与当期情况、不同地区同类支出的比较，综合分析绩效目标实现程度。

　　（3）依据下达的投资预算，对照实际完成内容，评价实际实施内容与批复预算的完成情况；依据相关政策文件，评价项目是否按照项目管理办法等文件执行；依据项目资金计划文件和凭证，评价项目资金下拨、到位及使用情况；将项目绩效目标与实施结果对比分析，判断项目目标的实现情况；将项目预期效益与实施效果数据对比分析，结合开展问卷调查，评价项目预期效益实现程度。

　　（4）因素分析法。通过综合分析影响绩效目标实现、实施效果的内外因素，评价绩效目标实现程度。

　　5.绩效评价标准

　　（1）自评得分：预算执行率实际得分（满分10分）+绩效指标实际完成得分（满分90分，其中：产出指标50分、效益指标30分、满意度指标10分）。

　　（2）评价得分≥90分，等级为“优”；80分≤评价得分＜90分，等级为“良”；60分≤评价得分＜80分，等级为“中”；评价得分＜60分，等级为“差”。

　　（三）绩效评价工作过程。

　　我单位成立绩效评价小组负责本项目的绩效评价工作，明确了工作职责和分工，制定了切实可行的评价方案。根据确定的评价指标、评价标准和评价方法统一打分，形成自评结论。

　　三、综合评价情况及评价结论

　　（一）绩效评价综合结论。

　　2023年异龙湖入湖河道及外区补水区河道清理整治工程项目严格执行年初预算，资金使用及管理规范，制度落实到位，绩效考核目标任务圆满完成 ，按照部门整体支出绩效评价指标体系对照打分得出结果为100分，等级为优秀。

　　（二）绩效目标实现情况等。

　　完成城南河、城南河袁家山水库王横塘水库引水渠、城河、大水河、新城河、甸中河及大练庄河的一次性清淤除障工作。完成外区补水区库（黄草坝水库、阿白冲水库、高冲水库、大寨水库、杉老林水库等），外区补水区渠（水尾提水至高冲水库连通管渠等），外区补水区泵站（水尾提水、小岔河提水等）清理整治及日常管护保洁。项目预算资金投入300万元，目前完成投资300万元，实际完成支付300万元，通过项目的实施，异龙湖入湖河道水质2023年实现100%达标，达到预期效益。‬

　　四、绩效评价指标分析

　　（一）项目决策情况分析。项目预算资金投入300万元，目前完成投资300万元，实际完成支付300万元。

　　（二）项目过程情况分析。项目由石屏县水务局编制《2023年异龙湖入湖河道及外区补水区河道清理整治工程实施方案》上报石屏县全面推行河长制办公室批准同意实施。严格落实项目招投标制，通过公开招标，选定第三方机构和施工单位，签订施工合同，严格按照合同约定支付工程进度款。并明确项目管理科室及财务人员，严格对工程进度、工程质量、财务制度等进行严格监管和把控，对第三方管护服务情况进行全程监督管理，确保实现预定目标和效益。

　　（三）项目效益情况分析。通过项目的实施，进一步巩固河道整治成果，改善和保护河（渠）道水生态环境，恢复河（渠）道生态功能，达到异龙湖入湖河道及外区补水区河（渠）岸无垃圾，绿化带、树上无垃圾缠挂；河床渠底无地笼网、无垃圾、无影响行洪淤泥等；河（渠）面无漂浮废弃物、浮萍和水仙花，无动物尸体等；补水工程管、渠及附属设施设备运行正常，无漏水、损坏等情况。实现“水清、河畅、岸绿、湖美”及清水入湖目标，异龙湖入湖河道水质2023年实现100%达标，达到预期效益。‬

　　五、主要经验及做法

　　（一）严格使用资金。对财政安排的专项资金，做到专款专用，专人专账管理。各类账目财务监督明晰，制度规范。加大工作力度，加强绩效管理，推动相关制度建设，逐步建立以绩效为导向的预算编制模式。从项目绩效评价制度入手，借鉴其他部门在绩效管理方面的经验和做法，制定绩效考评制度，并将其贯彻到预算申请、预算分配、项目实施和绩效考评的全过程。

　　（二）继续完善绩效管理机制，落实责任对象。强化制度建设，建立健全规章制度，推动工作向规范化、制度化方向发展以制度促发展、以管理促提升。

　　六、存在的问题及原因分析

　　无。

　　七、有关建议

　　（一）进一步加大上级资金投入。

　　八、其他需要说明的问题

　　无。

　　项目十五：2023年常态化提水运维服务项目和石屏县水尾、小岔河提水泵站运维服务项目自评报告

　　一、基本情况

　　（一）项目概况。

　　1、项目立项背景

　　异龙湖是云南省九大高原湖泊之一，是调济农田灌溉和旅游观光的天然宝库，是石屏人民赖以生存和发展的基础，对石屏的经济开发与发展发挥了极其重要的作用。目前异龙湖水质属于重度富营养化，水量连续几年没有完成蓄水任务。近年来异龙湖流域降雨量减少，流域区域内工农业用水逐年增加外，另一方面也存在湖区渗漏的问题。这些问题共同导致了水面面积呈现逐年减小的趋势。由于至2010年以来，云南省遭遇连续的干旱，石屏县也属于受灾严重地区，连续的旱灾导致石屏县南部坝区降雨量减少，继而导致异龙湖区水量逐年减少，每年都未能完成蓄水任务。因此为了保护异龙湖的生态环境，增加异龙湖每年蓄水量，通过外区引水补充异龙湖的水蓄水量成为一种有效可行的措施。

　　水生态文明是生态文明建设的资源基础、重要载体和显著标志，对于强化生态之基、促进人水和谐、实现科学发展具有不可替代的重要作用，而开展河湖水生态修复是实现水生态文明建设的基本保障。通过调整补水，促进水体流动，增氧复氧，为生物多样性提供条件，动态水网的建立，增强湖泊的自净能力，水质的改善，在一定程度上，保证区域生物的生存基础，最终重建动植物生长、栖息、繁殖场所，再现自然生态天堂。因此，恢复生物多样性，建立优良的水生态系统是十分必要的。

　　长期的湖泊水体严重污染及富营养化问题，大大降低了湖泊水体自净能力，再加上近几年来，异龙湖一直持续低水位运行，始终没有形成出流，水动力条件差，水体未得到置换，多年存量的污染负荷无法排泄，对水生态系统造成极大影响，湖体自净能力大大降低，进一步加大水质改善难度。

　　2、项目范围及内容

　　1）、范围

　　（1）泵站、电力供配电设施、机械设备和自动化控制系统等设备的日常维护检修，确保所有设备具备随时投用条件。

　　（2）输水线路、架空供电线路日常巡查。

　　2）、主要工作内容

　　（1）制定相应管理所需的安全规程、作业文件、设备规程、操作规范、岗位职责、管理方案、评估考核方案，考核处罚细则等。

　　（2）与当地电网公司的工作对接、停送电手续的办理，制定最经济的用电方案及节电措施，最大限度地降低电费的支出。

　　（3）根据泵站机电设备维护检修规程、规范要求制定保养、检修计划，并报上级部门批准，按质按量实施。

　　（4）泵站机电设备的保养、维护、清洁等工作，确保设备完好。

　　（5）对泵站设备有计划的进行维修或更换，杜绝欠修、欠维护和过修，并建立相关台账。

　　（6）积极配合各级政府的检查、审计工作，提供月度、年度运行基础资料，提供成本核算、年报及其他需上报的材料。

　　（7）指派专职安全人员，负责泵站的安全、现场、消防工作。泵站所属的全部人员、设备、设施以及环境的安全管理工作，有针对性地制定严格安全管理制度和台账（安全管理制度和台账的制定必须达到上级管理部门要求）。

　　（8）对各系统、各个点易损件和耗材进行统计，定期制定相应的备品备件计划，经上级管理部门审核通过后进行采购。

　　（9）管理责任区内的卫生，对责任区域进行保洁工作并达到规定的清洁标准，做到地面干净无泥垢、无积水、无痰迹、无蛛网。

　　（10）制定技术方案、解决方案和经济运行方案。

　　3、实施情况

　　1）、石屏县异龙湖应急补水工程2023年常态化提水运维服务项目于2023年4月10日进行竞争性磋商，并于同年4月14日与云南同正科技有限公司签订了合同，磋商合同价146万元。

　　石屏县水务局2023年水尾、小岔河提水泵站运维服务项目于2023年5月16日进行竞争性磋商，并于同年5月25日与云南同正科技有限公司签订了合同，磋商合同价43.6万元。

　　2）、石屏县异龙湖应急补水工程常态化提水运维服务于2023年2月开始提水，并于2023年7月结束；石屏县水务局石屏县水尾、小岔河提水泵站运维服务项目于2023年1月开始提水，并于2023年9月结束；累计提水量为894.83万m3，其中异龙湖应急补水工程提水量388.29万m3，龙武（水尾）泵站提水量530.8万m3，龙朋（小岔河）泵站提水量53.51万m3；累计提水时间222.58天（5341.86小时），其中异龙湖应急补水工程提水时间1234.75小时，龙武（水尾）泵站提水时间2196.11小时，龙朋（小岔河）泵站提水时间1191小时。

　　4、资金投入和使用情况

　　2023年3月9日红河州财政局和红河州水利局联合下发《红河州财政局和红河州水利局关于下达2023年异龙湖保护治理项目资金和绩效目标的通知》以红财农发〔2023〕11号文件下达资金300万元，石屏县财政局以石财农函〔2023〕12号文件下达资金300万元，累计下达资金300万元。截至2023年12月，累计支付电费及委托业务费300万元。

　　（二）项目绩效目标。

　　工程的主要任务是向异龙湖补水，主要建筑物包括:挡水建筑物、泄水建筑物、引水建筑物及泵站工程等。 总装机功率11790KW， 年提水量1500万m3,改善异龙湖缺水现状，恢复异龙湖区域生物多性。

　　（三）项目组织管理情况。包括项目相关方职责分工、管理流程、组织实施、制度建设情况等。

　　1、机构、人员构成.

　　石屏县水务局是石屏县人民政府工作部门，为正科级。设7个内设机构，即办公室、规划计划及农村水利水电科、水资源科、水土保持科、水旱灾害防御及安全生产科、建设运行管理及固定资产投资科、水政综合执法队。

　　2、石屏县水务局负责管理的11个下属事业单位：

　　1石屏县水利水电勘测设计队、2石屏县高冲水库管理所（石屏县机电排灌管理总站）、3石屏县黄草坝水库管理所、4石屏县阿白冲水库管理所、5石屏县王横塘袁家山水库管理所、6石屏县大坝水库管理所、7石屏县石板井水库管理所、8石屏县拖竜黑水库管理所、9石屏县大寨水库管理所、10石屏县全面推行河长制办公室、11石屏县水利水电工程建设质量与安全监督站

　　2023年末实有人员编制 29人。其中：行政编制 9 人（含行政工勤编制 0 人），事业编制 20 人（含参公管理事业编制 0 人）；在职在编实有行政人员 14 人（含行政工勤人员2人），事业人员 20.00 人（含参公管理事业人员 0人）。

　　离退休人员 20人。其中：离休 0 人，退休 20 人。

　　2、主要职责.

　　（1）贯彻执行有关水务方面的法律、法规和方针、政策，拟定全县水利战略规划，起草相关规范性文件；负责保障全县水资源的合理开发利用；组织编制主要江河湖泊的流域综合规划、防洪规划等重大水利规划。

　　（2）负责生活、生产经营和生态环境用水的统筹和保障；组织实施最严格水资源管理制度，实施水资源的统一监督管理，拟订全县水中长期供求规划、水量分配方案并监督实施；负责重要河流、区域以及重大调水工程的水资源调度。组织实施取水许可、水资源论证和防洪论证制度，指导开展水资源有偿使用工作；指导水利行业供水和乡镇供水工作。

　　（3）负责水资源保护工作。组织编制并实施水资源保护规划；指导饮用水水源保护有关工作，指导地下水开发利用和地下水资源管理保护工作。

　　（4）负责节约用水工作。按照国家和省州的节约用水政策和标准，组织编制全县节约用水规划并监督实施；组织实施用水总量控制等管理制度，指导和推动节水型社会建设工作。

　　（5）负责提出水利固定资产投资规模和方向，按照规定权限审批、核准规划内和年度计划规模内固定资产投资项目，提出财政性资金安排的意见和县级水利建设投资安排建议并组织实施。依法做好水利统计工作。

　　（6）负责按照规定制定水利工程建设有关制度并组织实施。指导监督水利工程建设与运行管理；组织实施具有控制性的重要水利工程建设与运行管理，组织工程验收有关工作。

　　（7）负责水利设施、水域及其岸线的管理与保护。指导重要江河湖泊及河口、滩涂的治理和开发；指导河湖水生态保护与修复、河湖生态流量水量管理以及河湖水系连通工作；指导监督河道采砂管理工作，指导河道采砂规划和计划的编制，组织实施河道管理范围内工程建设方案审查制度。

　　（8）负责水土保持工作。拟订全县水土保持规划并监督实施，组织实施水土流失的综合防治、监测预报并定期公告；负责生产建设项目水土保持方案的审批、监督实施和水土保持设施的验收工作，指导重点水土保持建设项目的实施。

　　（9）负责农村水利水电工作。组织开展大中型灌排工程建设与改造；指导农村饮水安全工程建设管理工作，指导节水灌溉有关工作；指导农村水利改革创新和社会化服务体系建设；指导农村水能资源开发、小水电改造和水电农村电气化和小水电代燃料工作。

　　（10）负责全县水政监察和水务行政执法工作；负责涉水违法事件的查处，协调和仲裁水事纠纷，指导水政监察和水务行政执法；负责全县水政监察执法以及有关行政复议、行政诉讼和应诉工作；依法负责水利行业安全生产工作，组织指导水库、农村水电站的安全监管；指导水利建设市场的监督管理和水利建设市场信用体系建设，组织实施水利工程建设的监督。

　　（11）负责落实综合防灾减灾规划相关要求，组织编制水旱灾害防治规划和防护标准并指导实施；承担水情旱情监测预警，组织编制重要江河湖泊及重要水工程的防御洪水、抗御旱灾调度和应急水量调度方案，按程序报批并组织实施；承担水旱灾害防御、洪水应急抢险的技术支撑工作；承担台风防御期间重要水工程调度工作。

　　二、绩效评价工作开展情况

　　（一）绩效评价目的、对象和范围。

　　此次绩效评价是为进一步加快实现州级预算立项评价前置化、规范化、制度化，提高预算资金分配决策的科学性、公开性和公正性。

　　绩效评估对象为：石屏县异龙湖应急补水工程2022年常态化提水运维项目和石屏县水尾、小岔河提水泵站运维服务项目。

　　（二）绩效评价原则、依据、评价指标体系（附表说明）、评价方法、评价标准、评价抽样等。

　　效评估主要内容为政策（项目）立项必要性、可行性、绩效目标合理性、投入经济性、筹资合规性及其他需要评估的有关内容，具体评估标准由对应评估对象决定。

　　（三）绩效评价工作过程。

　　石屏县水务局组织绩效评估专家组对石屏县异龙湖应急补水工程2023年常态化提水运维项目和石屏县水尾、小岔河提水泵站运维服务项目进行了绩效评估，并编写了绩效自评估报告。

　　三、综合评价情况及评价结论（附相关自评表）

　　（一）绩效评价综合结论。

　　石屏县异龙湖应急补水工程2023年常态化提水运维项目年提水量388.29万m3,未达到了指标数量900万m3,（主要原因为2023年石屏县降雨量比较丰沛，异龙湖补水需求减少，故提水量减少。）；石屏县水尾、小岔河提水泵站运维服务项目年提水量584.31万m3,未达到了指标数量600万m3,（主要原因为2023年石屏县降雨量比较丰沛，异龙湖补水需求减少，故提水量减少。），改善了异龙湖缺水现状，恢复了异龙湖区域生物多性，绩效评价自评等级为良。

　　（二）绩效目标实现情况等。

　　石屏县异龙湖应急补水工程2023年常态化提水运维项目和石屏县水尾、小岔河提水泵站运维服务项目年提水量972.6万m3（指标数量1500万m3），批复投资1459.76万元，资金下达300万元，完成支付300万元，提水时间累计196.3天（按具体提水时间除以24小时计算），对异龙湖缺水现状有明显改善，恢复了异龙湖区域生物多性。

　　四、绩效评价指标分析

　　（一）项目决策情况分析。

　　异龙湖为资源型缺水型湖泊，主要水资源来源于入湖河道补水及外区河库渠补水，保障其畅通和正常运行，具有必要性和可行性。经项目实施后异龙湖补水972.6万m3，对异龙湖缺水现状有明显改善，恢复了异龙湖区域生物多性。

　　（三）项目过程情况分析。

　　1）、石屏县异龙湖应急补水工程2023年常态化提水运维服务项目于2023年4月10日进行竞争性磋商，并于同年4月14日与云南同正科技有限公司签订了合同，磋商合同价146万元。

　　石屏县水务局2023年水尾、小岔河提水泵站运维服务项目于2023年5月16日进行竞争性磋商，并于同年5月25日与云南同正科技有限公司签订了合同，磋商合同价43.6万元。

　　2）、石屏县异龙湖应急补水工程常态化提水运维服务于2023年2月开始提水，并于2023年7月结束；石屏县水务局石屏县水尾、小岔河提水泵站运维服务项目于2023年1月开始提水，并于2023年12月结束；累计提水量为894.83万m3，其中异龙湖应急补水工程提水量388.29万m3，龙武（水尾）泵站提水量530.8万m3，龙朋（小岔河）泵站提水量53.51万m3；累计提水时间222.58天（5341.86小时），其中异龙湖应急补水工程提水时间1234.75小时，龙武（水尾）泵站提水时间2196.11小时，龙朋（小岔河）泵站提水时间1191小时。

　　（三）项目产出情况分析。

　　石屏县异龙湖应急补水工程2023年常态化提水运维项目和石屏县水尾、小岔河提水泵站运维服务项目年提水量972.31万m3（指标数量1500万m3），批复投资1459.76万元，资金下达300万元，完成支付300万元，提水时间累计222.58天（按具体提水时间除以24小时计算）。

　　（四）项目效益情况分析。

　　石屏县异龙湖应急补水工程2023年常态化提水运维项目和石屏县水尾、小岔河提水泵站运维服务项目年提水量972.31万m3，对异龙湖缺水现状有明显改善，恢复了异龙湖区域生物多性。

　　五、主要经验及做法

　　一是精准测算，全面算清流域水资源账为向异龙湖实施精准调补水提供数据支撑。

　　二是引蓄结合，做好水量储备。深刻认识到当前异龙湖调补水工作面临的严峻性和紧迫性，充分抓住汛期降雨有利时机，千方百计利用有效径流增加蓄水，确保应蓄尽蓄、能引尽引。

　　六、存在的问题

　　1、部分工程项目还在建设中，提水与施工时有矛盾，解决好提水与施工是矛盾问题关键所在。

　　2、部分工程未完工，影响蓄水及提水量。

　　七、有关建议

　　1、合同安排提水与项目建设时间有效衔接，争分夺秒进行提水。

　　2、加收工程项目建设，增强库塘蓄水能力。

　　石屏县水务局

　　2024年4月30日