石屏县自然资源局2023年度项目支出绩效单位自评报告

　　为了进一步提高财政资金使用的科学化、精细化管理水平，根据《石屏县财政局关于开展2023年度县级部门整体和项目支出绩效自评的通知》要求，我局对2023年度专项资金进行了认真细致的绩效自评，现将自评情况报告如下：

　　一、基本情况 

　　（一）项目概况。包括项目背景、主要内容及实施情况、资金投入和使用情况等。 

　　1、2023年云南省卫片执法补助经费项目 

　　为组织开展自然资源部下发卫片图斑的实地核查、内业比对、数据录入和违法用地、用矿查处、整改，做好2023年自然资源卫片执法工作，《红河州财政局 红河州自然资源和规划局关于下达2023年云南省卫片执法补助经费的通知》（红财资环发〔2023〕57号）下达资金1.54万元，已经全部列支。 

　　2、地质灾害防治项目。 

　　为深入贯彻落实习近平总书记关于防灾减灾工作的重要指示批示精神，以及党中央、国务院的决策部署和省委、省政府的工作要求，全面抓好、做实做细全州地质灾害防治工作，确保地质灾害防治各项工作取得实效，加强地质灾害监测预警，宣传培训及演练，群测群防，应急处置，应急治理；做好地质灾害隐患巡查排查，加强灾险情应急处置；加强地质灾害综合防治体系能力建设，提升防灾减灾水平，最大限度降低地质灾害造成的损失，确保隐患区人民群众生命财产安全。《红河州财政局 红河州自然资源和规划局关于下达2022年中央自然灾害防治体系建设补助资金预算的通知》（红财资环发〔2022〕1号）下达中央自然灾害防治体系建设补助资金37.14万元，《红河州财政局 红河州自然资源和规划局关于下达2022年度州级自筹地质灾害防治预算资金的通知》（红财资环发〔2022〕102号）下达资金31.59万元，《红河州财政局 红河州自然资源和规划局关于下达2023年中央自然灾害防治体系建设(地质灾害防治）补助资金预算的通知》（红财资环发〔2023〕15号）下达石屏县地灾群测群防员经费补助经费21.30万元，石财预〔2023〕1号下达地质灾害防治经费20.00万元。截至2023年12月31日总计执行资金110.03万元。 

　　3、矿山综合整治项目。 

　　为全力做好矿山安全防范工作，打击全县私挖乱采、越界开采等违法行为，有效防范和遏制矿山安全事故，坚持“人民至上、生命至上”，确保人民群众生命财产安全，对全县矿山进行一次打非治违专项整治行动。重点对牛街镇迭亩龙、松树林、宗元等片区；异龙镇歪头山片区；坝心镇何宝寨片区、大、小黑坎片区私挖乱采小煤窑填埋整治工作，有效打击私挖盗采行为，维护合法的矿业权和矿产资源开发秩序。石财预字〔2023〕31号下达综合整治非法开采矿产资源工作经费29.00万元，石财预字〔2023〕97号下达打击整治盗采矿产资源专项工作经费13.70万元，石财预调整〔2023〕227号下达追加补助打击整治盗采矿产资源专项工作经费5.00万元，共计47.70万元，已经全部列支。 

　　4、耕地流出问题排查整改项目。按照省州县党委、政府的统一部署要求全力开展耕地流出问题排查整改工作。为保障排查整改工作有力推进，石财预字〔2023〕104号下达耕地流出问题排查整改工作经费13.00万元，石财预字〔2023〕127号下达追加耕地流出问题排查整改工作经费4.00万元，共计17.00万元，已经全部列支。 

　　5、龙朋镇桃园等2个村国土综合整治（提质改造项目垦造水田管护经费）项目。 

　　为落实用地报批中“占优补优”的耕地占补平衡，组织实施了龙朋镇桃园等2个村国土综合整治（提质改造项目垦造水田管护经费）项目。石财预字〔2023〕30号下达龙朋镇桃园等2个村国土综合整治（提质改造项目垦造水田管护经费）50.00万元，已经全部列支。 

　　6、耕地后备资源调查评价工作经费项目 

　　按照《自然资源部办公厅关于开展全国耕地后备资源调查评价工作的通知》（自然资办发〔2021〕47号）和《云南省自然资源厅关于开展耕地后备资源调查评价工作的通知》（云自然资耕保〔2021〕827号）等有关文件要求，为顺利开展好全州耕地后备资源调查评价工作，石屏县自然资源局于2022年4月通过询价，确定云南高阳科技有限公司为中标单位，中标总价150000.00元。按照双方签订的合同，在完成各项工作任务，汇总成果通过国家、省级检查核查后10个工作日内，一次性支付项目费用129900.00元，收集整理资料，支付办公费5492.00元。2022年11月18日，汇总成果通过国家核查，并建立了耕地后备资源调查评价数据库，2022年支付费用13.54万元，2023年支付费用1.46万元。 

　　7、干部规划家乡配套资金项目 

　　根据省州关于“干部规划家乡行动”工作要求，2023年完成26个行政村“多规合一”实用性村庄规划，红财资环发〔2022〕98号下达干部规划家乡行动以奖代补资金100.00万元，石财预字〔2023〕181号下达石屏县2021至2023年村庄规划编制配套资金70.00万元，共计170.00万元，已经全部列支。 

　　8、国土空间规划编制项目。《石屏县国土空间总体规划（2021-2035年）》编制工作在县委、县人民政府的重视和关心下，已按省、州要求按时完成，正在进一步修改和完善，为保证规划编制成果的正常使用，石财预字〔2023〕162号下达国土空间规划编制经费50.00万元，石财预字〔2023〕182号下达追加国土空间规划编制经费50.00万元，共计100.00万元，已经全部列支。 

　　9、支付项目款经费项目 

　　为加强自然资源管理 ,保证机构正常运转。石财预字〔2023〕15号下达支付项目款经费325.86万元。支付购买办公设备费5.00万元，物业管理费6.80万元，农村集体土地确权登记发证测绘服务费15.00万元，石屏县城近期重点片区控制性详细规划设计费10.00万元，异龙湖实物清查费15.00万元，异龙湖生态修复项目工程款264.46万元，地质灾害培训演练补助经费9.60万元，已经全部列支。 

　　10、地价评估技术服务经费项目 

　　为规范土地出让行为，推进公共管理与公共服务用地的有偿使用制度，龙武等6宗补办出让手续需进行宗地的地价评估。石财预字〔2023〕98号下达地价评估技术服务经费25.79万元，已经全部列支。 

　　11、红河州烟草公司石屏分公司18个闲置站点土壤污染状况调查补助经费项目。 

　　为盘活土地资产，提高土地利用率。我局已完成红河州烟草公司石屏分公司18个闲置站点的土地收储工作，为顺得推进18宗地拍卖工作，需对18个闲置站点进行土壤污染状况调查。石财预字〔2023〕139号下达红河州烟草公司石屏分公司18个闲置站点土壤污染状况调查补助经费20.00万元，已经全部列支。 

　　12、土地要素保障经费项目 

　　为加强资源保护，强化要素保障，推动高质量发展。石财预字〔2023〕57号下达土地要素保障经费53.77万元，已经全部列支。 

　　13、非税收入成本性支出补助资金项目。 

　　为加强自然资源管理，保证机构正常运转。石财预调整〔2023〕12号下达非税收入成本性支出补助资金183.57万元，用于支付办公费、水费、电费、邮电费、差旅费、办公设备购置费、公务用车运行维护费、公益性岗位人员工资、物业管理费，已经全部列支。 

　　14、重点生态区历史遗留矿山修复治理补助资金项目。根据《红河重点生态与石漠化综合治理历史遗留废弃矿山生态修复示范工程（2022-2024年）》申报情况，结合前期开展的《县市历史遗留废弃矿山生态修复实施方案》编制工作及自然资源部下发新增图班核实情况，依据核实的县市历史遗留废弃矿山图班面积暨示范工程申报测算的各县市应配套资金，红财资环发〔2022〕75号下达重点生态区历史遗留矿山修复治理补助资金140.00万元，截至2023年12月31日总计执行资金88.94万元。 

　　15、石屏县不动产登记中心非税收入成本性支出补助资金项目 

　　为保障不动产登记工作正常开展，石财预调整〔2023〕6号下达非税收入成本性支出补助资金45.71万元，支付办公费、差旅费、劳务费、委托业务费、公务用车运行维护费，已经全部列支。 

　　16、石屏县不动产登记中心农村不动产登记发证服务项目技术服务经费项目 

　　为保障不动产登记工作正常开展，石财预字〔2023〕15号下达农村不动产登记发证服务项目技术服务经费22.00万元，用于支付农村不动产登记发证服务项目技术服务费，已经全部列支。 

　　17、石屏县土地储备中心土地储备工作经费项目 

　　为加强土地储备管理，保障机构正常运转，石单位资金〔2023〕1号下达土地储备工作经费24000元，当年使用17362.71元，结余6637.29元。 

　　（二）项目绩效目标。包括总体目标、阶段性目标。 

　　1.总体目标。 

　　坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，认真学习贯彻党的二十大精神，深入贯彻落实党的二十大对自然资源工作提出的重要要求、作出的重大部署，立足“两统一”核心职责，坚持系统观念，统筹资源保护与要素保障，牢记耕地保护、生态保护、粮食安全等“国之大者”，深入贯彻新发展理念，构建新发展格局，坚持高质量发展，担当作为、善作善成，努力推动新时代新征程自然资源事业不断向前发展。　　 

　　2.阶段性目标。 

　　重点围绕全县耕地流出问题排查整改工作，严守耕地保护红线，守住粮食安全的命根子，确保耕地保护责任制考核全面达标。开展国土空间规划编制。全面做好土地要素保障，全力服务重点项目建设、重大基础设施建设、城镇化建设、园区经济建设、异龙湖保护治理项目建设、乡村振兴产业发展建设。加强矿产资源开发保护，严格矿产资源勘查开采监管，全力做好矿山安全防范工作。加强自然资源执法监督，构建早发现、早制止、严查处的执法机制，维护自然资源开发利用良好秩序。 

　　（三）项目组织管理情况。包括项目相关方职责分工、管理流程、组织实施、制度建设情况等。 

　　1.石屏县自然资源局制定了《石屏县自然资源局关于成立项目绩效评价工作领导小组的通知》、《石屏县自然资源局成立内部控制领导小组的通知》、《石屏县自然资源局财务管理制度》等制度，部门内控制度较为健全完善，各项经费使用严格按照相关法律法规进行使用，确保各项经费使用安全有效。 

　　2.建立项目资金使用管理责任制，项目资金单独管理，划清与其他资金的界限，坚持专款专用，量入为出的原则。按照财务管理制度，严格执行“收支两条线”管理，会计人员依照合法、有效的会计凭证进行账务记录，会计记录按照规定的要素完整准确地反映各项业务活动，做到账账、账表、账单相符。 

　　二、绩效评价工作开展情况 

　　（一）绩效评价目的、对象和范围。 

　　1.绩效自评目的： 根据年初设定的项目绩效目标，运用科学、合理的绩效评价指标、评价标准和评价方法，对预算支出的经济性、效率性和效益性进行客观、公正的评价。 

　　2.绩效自评对象和范围：绩效评价对象按照预算级次，分为本级支出和下属单位支出。绩效评价以项目支出绩效评价为重点，重点评价年初财政批复的与我局职能职责密切相关、具有明显社会影响和经济影响的项目。下属单位绩效评价参照局机关进行评价。绩效评价一般以预算年度为周期，年度预算执行完毕和项目实施完成后，按照事先确定的绩效目标开展部门项目自评，形成我局自评报告，报送县财政局对口业务科室审核备案。并对绩效自评中存在的问题进行认真整改，加强绩效评价结果应用。 

　　（二）绩效评价原则、依据、评价指标体系（附表说明）、评价方法、评价标准、评价抽样等。 

　　1.绩效自评原则： 

　　（1）绩效导向原则。预算绩效管理各个环节要以绩效为核心导向，将绩效管理贯穿于预算管理全过程，实现财政资金运行和预算管理效益最大化。 

　　（2）目标管理原则。预算绩效管理要围绕绩效目标来进行，事前设定目标、事中监控目标实现进程、事后评价目标完成情况。 

　　（3）责任追究原则。预算绩效管理强调各部门的预算支出责任和财政部门的监管责任，实行绩效问责。 

　　（4）信息公开原则。绩效管理结果信息要逐步向社会公开，接受有关机构和社会公众的监督。 

　　2.绩效自评依据： 

　　（1）《中华人民共和国预算法》 

　　（2）《中共石屏县委 石屏县人民政府印发〈关于全面实施预算绩效管理的实施方案〉的通知》（石发〔2020〕1号） 

　　（3）《石屏县财政局关于印发〈石屏县县级预算绩效管理工作规程（试行）〉的通知》（石财发〔2019〕111号） 

　　（4）《 石屏县财政局关于印发〈石屏县县级部门预算绩效运行监控管理暂行办法〉的通知》（石财发〔2020〕76号） 

　　（5）预算管理制度、资金及财务管理办法、财务会计资料； 

　　（6）财政部门和预算部门年度预算执行情况，年度决算报告； 

　　（7）其他相关资料。 

　　3.评价指标体系 

　　（1）绩效评价指标 

　　根据项目相关性、重要性、可比性、经济性、系统性原则，结合财政支出项目绩效评价的相关要求设立相应的指标，并分配相应的权重（分值）。 

　　（2）绩效评价指标分值权重 

　　绩效评价指标体系从预算执行、产出指标（数量指标、质量指标、时效指标、成本指标）、效益指标（经济效益指标、社会效益指标、生态效益指标、可持续影响指标）、满意度指标（服务对象满意度指标）四个方面进行构建，“预算执行”分值权重10分，“产出指标”分值权重50分，“效益指标”分值权重30分，“满意度”分值权重10分。 

　　（3）指标解释 

　　绩效评价指标体系以项目管理流程各环节为依据，将绩效评价指标划分为三个方面，作为一级指标，对专项资金进行全面绩效评价。 

　　产出指标：反映项目实施是否实现了预期任务目标。根据本项目预期任务目标，将产出指标细化不同的二级指标，考核项目各项实施内容完成情况及完成质量。 

　　效益、满意度：反映项目实施后，预期效益的实现情况。根据项目实施的预期效益，将效益指标细化为社会效益、生态效益、可持续影响和满意度4个二级指标。 

　　在二级指标层面确定了各环节绩效评价的关键因素后，根据二级指标内容和相关标准进一步将其分解为具体可操作的三级指标，作为绩效评价指标体系的最基层指标。三级指标更为细化和具体，以项目实施的各环节所涉及的关键点为设置三级绩效指标的依据，对绩效评价考核的具体内容进行明确，并对指标予以解释说明。 

　　4.评价方法 

　　（1）成本效益分析法。是指将投入与产出、效益进行关联性分析的方法。 

　　（2）比较法。是指将实施情况与绩效目标、历史情况、不同部门和地区同类支出情况进行比较的方法。 

　　（3）因素分析法。是指综合分析影响绩效目标实现、实施效果的内外部因素的方法。 

　　（4）最低成本法。是指在绩效目标确定的前提下，成本最小者为优的方法。 

　　（5）公众评判法。是指通过专家评估、公众问卷及抽样调查等方式进行评判的方法。 

　　（6）标杆管理法。是指以国内外同行业中较高的绩效水平为标杆进行评判的方法。 

　　5.评价标准 

　　单位自评指标的权重由各单位根据项目实际情况确定。如有特殊情况，一级指标权重可做适当调整。二、三级指标应当根据指标重要程度、项目实施阶段等因素综合确定，准确反映项目的产出和效益。 

　　绩效评价标准通常包括计划标准、行业标准、历史标准等，用于对绩效指标完成情况进行比较。 

　　（1）计划标准。指以预先制定的目标、计划、预算、定额等作为评价标准。 

　　（2）行业标准。指参照国家公布的行业指标数据制定的评价标准。 

　　（3）历史标准。指参照历史数据制定的标准，为体现绩效改进的原则，在可实现的条件下应当确定相对较高的评价标准。 

　　（4）财政部门和预算部门确认或认可的其他标准。 

　　绩效评价采用百分制，各级指标依据其指标权重确定分值，评价人员根据评价情况对各级指标进行打分，最终得分由各级评价指标得分加总。 

　　（三）绩效评价工作过程。 

　　石屏县自然资源局根据财政部门统一部署，及时组建工作机构，指定专人负责，由财务室具体负责及时开展部门项目支出绩效评价工作；根据项目预期绩效目标设定情况，收集查阅与评价项目有关的政策、相关文件和业务数据；进行自评打分并形成评价结论，撰写评价自评报告。 

　　三、综合评价情况及评价结论（附相关自评表） 

　　（一）绩效评价综合结论。 

　　石屏县自然资源局2023年项目支出预算管理目标、绩效指标基本明确，项目预算执行情况整体较好，项目绩效目标基本得到实现，项目实施效益明显，群众及收益对象满意度较高。 

　　（二）绩效目标实现情况等。 

　　石屏县自然资源局2023年项目绩效目标均得到有效实现，各项绩效目标均按计划完成，不存在未完成绩效目标。 

　　四、绩效评价指标分析 

　　（一）项目决策情况分析。 

　　1.项目可行性情况：为加强自然资源管理，保证机构正常运转。 

　　2.预算编制：石屏县自然资源局按要求编制2023年云南省卫片执法补助经费项目、重点生态区历史遗留矿山修复治理补助资金项目、地质灾害防治项目、非税收入成本性支出补助资金项目、农村不动产登记发证服务项目技术服务经费项目等17个项目相关预算。 

　　3.绩效目标设置：项目目标设置明确、合理。 

　　（二）项目过程情况分析。 

　　1.资金管理情况：项目资金拨付及时，未发现挤占、挪用专项资金的行为。 

　　2.财务管理情况：财务管理制度健全，管理规范，账务处理及时，会计核算符合国家统一制度的要求。 

　　3.制度建设情况：建立财务管理制度和项目工作管理办法，在项目实施的过程中，严格执行项目管理制度，规范流程，明确责任。 

　　4.组织实施情况：为加强自然资源管理，保证机构正常运转，2023年县财政共下达1265.11万元项目经费，已经全部列支。 

　　（三）项目产出情况分析 

　　为加强自然资源管理，保证机构正常运转，2023年县财政共下达1265.11万元项目经费，支付办公费、差旅费、劳务费、委托业务费、公务用车运行维护费、异龙湖生态修复项目工程款、农村不动产登记发证服务项目技术服务费等。 

　　（四）项目效益情况分析 

　　通过实施2023年云南省卫片执法补助经费项目、重点生态区历史遗留矿山修复治理补助资金项目、地质灾害防治项目、非税收入成本性支出补助资金项目、农村不动产登记发证服务项目技术服务经费项目等17个项目，切实加强自然资源管理，保障机构正常运转。 

　　五、主要经验及做法 

　　1.领导高度重视，及时安排周密部署，各科室群力群策，立足岗位尽职尽责，深入持久全面宣传，安全防线推进人心，逐级开展督促检查，确保各项工作到位。 

　　2.严格使用专项资金。对财政安排的专项资金，我们做到专款专用，专人专账管理。各类账目财务监督明晰，制度规范。加大工作力度，加强绩效管理，推动相关制度建设，逐步建立以绩效为导向的预算编制模式。从项目绩效评价制度入手，借鉴其他部门在绩效管理方面的经验和做法，制定机关统一的绩效考评制度，并将其贯彻到预算申请、预算分配、项目实施和绩效考评的全过程。 

　　3.继续完善绩效管理机制，落实责任对象。强化制度建设，建立健全规章制度，推动工作向规范化、制度化方向发展以制度促发展、以管理促提升。 

　　六、存在的问题及原因分析 

　　根据本年预算绩效管理工作开展情况，存在开展工作中对于预算绩效管理工作的认识不够深入，思想认识不到位，把预算绩效简单等同于工作目标、工作考核和业务管理，各项工作指标涉及广泛，指标变动情况跟踪不到位，绩效管理工作宣传力度不够。 

　　七、有关建议 

　　无。 

　　八、其他需要说明的问题 

　　无。 

　　附件：石屏县自然资源局2023年度项目支出绩效单位自评（每个项目一张） 

　　石屏县自然资源局 

　　2024年4月30日